國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 國浩律師（上海）事務(wù)所 Grandall Law Firm (Shanghai) 關(guān)于 深圳康泰生物制品股份有限公司 首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股） 股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之 補充法律意見書（三） 北京上海深圳杭州廣州昆明天津成都寧波福州西安南京南寧香港巴黎馬德里硅谷 BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMINTG TIANJIN CHENGDU NINGBO FUZHOU XI’AN NANJING NANNING HONG KONG PARISMADRID SILICON VALLEY 上海市北京西路 968 號嘉地中心 23-25 層郵編：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 電話/Tel: (+86)(21) 5234 1668 傳真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 網(wǎng)址/Website: https://www.grandall.com.cn 3-3-1-1 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于 深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發(fā)行 人民幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之 補充法律意見書（三） 致：深圳康泰生物制品股份有限公司 第一部分引言 一、出具本補充法律意見書的依據(jù) 國浩律師（上海）事務(wù)所依據(jù)與深圳康泰生物制品股份有限公司簽署的《專 項法律服務(wù)委托協(xié)議》，擔(dān)任深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發(fā)行人民 幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行并上市”）的特聘 專項法律顧問。 本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首 次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第 12 號-公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告》、《律師事務(wù)所從事證券法 律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等有關(guān)法律、 法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、 道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對深圳康泰生物制品股份有限公司的相關(guān)文件資料 和已存事實進(jìn)行德州市科技資訊經(jīng)銷商了核查和驗證，并于 2015 年 6 月出具了《國浩律師（上海）事 務(wù)所關(guān)于深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股 票并在創(chuàng)業(yè)板上市之法律意見書》（以下簡稱“原法律意見書”）、《國浩律師（上 海）事務(wù)所關(guān)于深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之律師工作報告》（以下簡稱“律師工作報告”）；于 2015 年 9 月出具了《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于深圳康泰生物制品股份有限公司首 次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之補充法律意見書（一）》 （以下簡稱“補充法律意見書（一）”）；于 2015 年 11 月出具了《國浩律師（上 3-3-1-2 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 海）事務(wù)所關(guān)于深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之補充法律意見書（二）》（以下簡稱“補充法律意見書 （二）”）。現(xiàn)本所律師根據(jù)發(fā)行人自補充法律意見書（一）出具之日至今(以 下簡稱“補充事項期間”)發(fā)生的或變化的重大事項，發(fā)表關(guān)于補充 2015 年年報 事項的補充法律意見；根據(jù)發(fā)行人自補充法律意見書（二）出具之日至今發(fā)生的 或變化的重大事項，發(fā)表關(guān)于補充《反饋意見》答復(fù)涉及 2015 年年報事項的補 充法律意見（前述補充法律意見（一）、補充法律意見書（二）以下合稱“原補 充法律意見書”）。 本所律師已依據(jù)《編報規(guī)則第 12 號》的規(guī)定及原法律意見書及原補充法律 意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的 有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。對于原法律意見書及原補充法律意見書中已表述過的 內(nèi)容，本補充法律意見書將不再贅述。 二、出具本補充法律意見書需申明的事項 本所律師依據(jù)本補充法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn) 行法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見，并申明如下： 1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理 辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本補充法律意 見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉 盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本補充法律意見書所認(rèn)定 的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 2、本所律師同意將本補充法律意見書作為發(fā)行人本次發(fā)行申請的法律文 件，隨同其德州市科技資訊經(jīng)銷商他申報材料一同上報，并愿意對本補充法律意見書的真實性、準(zhǔn)確 性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 3、本所律師同意發(fā)行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監(jiān) 會審核要求引用本補充法律意見書的內(nèi)容。 4、發(fā)行人保證：其已向本所律師提供了為出具本補充法律意見書所必需的 真實、完整、及時、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言。 3-3-1-3 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 5、對于本補充法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本 所律師依賴于有關(guān)政府部門、發(fā)行人或者其他有關(guān)單位出具的證明文件或?qū)ζ?進(jìn)行訪談的訪談筆錄。 6、本所律師僅就發(fā)行人本次發(fā)行的合法性及相關(guān)法律問題發(fā)表意見，不對 發(fā)行人參與本次發(fā)行所涉及的會計、審計、資產(chǎn)評估等專業(yè)事項發(fā)表任何意 見，本所在本補充法律意見書中對有關(guān)會計報表、審計和資產(chǎn)評估報告中某些 數(shù)據(jù)或結(jié)論的引用，除本所律師明確表示意見的以外，并不意味著本所對這些 數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實性和準(zhǔn)確性做出任何明示或者默示的保證，對于這些文件內(nèi) 容，本所律師并不具備核查和做出評價的適當(dāng)資格。 7、本所律師未授權(quán)任何單位或個人對本補充法律意見書作任何解釋或說 明。 8、本補充法律意見書僅供發(fā)行人為本次發(fā)行并上市申請之目的使用，不得 用作其他任何用途。 9、本補充法律意見書系對本所已出具的原法律意見書、律師工作報告、原 補充法律意見書的補充或調(diào)整，原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意 見書與本補充法律意見書不一致的部分以本補充法律意見書為準(zhǔn)。 10、如無特別說明，本補充法律意見書中所使用的簡稱或術(shù)語與原法律意 見書、律師工作報告釋義部分列明的含義相同。 基于上述，本所律師現(xiàn)出具補充法律意見如下： 3-3-1-4 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 第二部分關(guān)于補充 2015 年年報事項的補充法律意見 一、 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán) 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書及及原補充法律意見書所述查驗的文件； 2、發(fā)行人第五屆第四次臨時董事會會議通知、議案、會議決議、會議記 錄； 3、發(fā)行人 2016 年第一次臨時股東大會通知、議案、股東代表身份證明文 件、表決結(jié)果統(tǒng)計表、會議決議、會議記錄。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人批準(zhǔn)本 次發(fā)行上市的股東大會決議有效期即將屆滿，發(fā)行人已召開 2016 年第一次臨時 股東大會重新審議通過本次發(fā)行及上市相關(guān)議案。 （一）董事會的召開及對本次發(fā)行的審議 2016 年 3 月 10 日，發(fā)行人召開了第五屆第四次臨時董事會會議，全體董事 出席了該次會議。經(jīng)全體董事一致同意，該次會議審議通過了與本次發(fā)行及上 市相關(guān)的如下議案： 1、《關(guān)于首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在深圳證券交易所上 市方案的議案》： 1）發(fā)行股票的種類及面值：人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1.00 元。 2）發(fā)行股數(shù)、占發(fā)行后總股本的比例：本次發(fā)行總發(fā)行股數(shù) 41,000,000 股，占本次發(fā)行后總股本的比例不低于 10%。本次發(fā)行的股份來源為公司發(fā)行 新股，不涉及老股轉(zhuǎn)讓。 3）發(fā)行價格：采取市場詢價方式或中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他方式確定。 4）擬上市地：深圳證券交易所。 5）發(fā)行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開設(shè) A 股股票賬戶 3-3-1-5 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 并開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人、法人等投資者（國家法律、法規(guī)禁止者除 外）。 6）發(fā)行方式：采用網(wǎng)下向詢價對象配售與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行 相結(jié)合的方式，或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式。 7）募集資金用途：募集資金投資項目情況如下所示： 發(fā)行人項目投資總額 募集資金投資額 序號 募集資金項目 （萬股） （萬元） 康泰生物光明疫苗研發(fā)生 1 49,000.00 39,778.41 產(chǎn)基地一期 2 預(yù)填充罐裝車間建設(shè) 10,213.00 10,213.00 3 營銷網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及品牌建設(shè) 5,800.00 5,800.00 合計 65,013.00 55,791.41 在本次發(fā)行募集資金到位前，公司將根據(jù)項目進(jìn)度的實際情況以自籌資金 先行解決，待募集資金到位后，再進(jìn)行置換。若本次發(fā)行實際募集資金小于上 述項目募集資金投資需求，缺口部分由公司以自籌方式解決。若本次發(fā)行實際 募集資金超過上述項目募集資金投資需求，超過部分將用于補充公司營運資 金。 8）承銷方式：余額包銷。 9）發(fā)行前滾存利潤的分配方案：本次發(fā)行完成前的滾存未分配利潤余額由 新老股東按本次發(fā)行后各自持有公司的股份比例享有。 10）決議有效期：本次發(fā)行上市的決議自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。 2、《關(guān)于授權(quán)董事會辦理與本次公開發(fā)行 A 股股票并上市相關(guān)事宜的議 案》： 1）根據(jù)國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定與股東大會決議，制定和 實施與本次股票發(fā)行及上市有關(guān)的具體方案。 2）辦理與本次股票發(fā)行與上市有關(guān)的一切必要或適宜的申請、報批、登 記、備案等手續(xù)。 3）聘請本次發(fā)行上市的中介機構(gòu)，并簽署相關(guān)的協(xié)議事宜。 3-3-1-6 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 4）根據(jù)股東大會決議、中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)意見及市場情況，適當(dāng)調(diào)整并確 定本次股票發(fā)行和上市的發(fā)行時間、不同發(fā)行方式的發(fā)行比例、發(fā)行數(shù)量、發(fā) 行（詢價）對象、發(fā)行時機、發(fā)行價格等相關(guān)事宜。 5）在股東大會審議通過的募集資金用途范圍和總額度內(nèi)，根據(jù)有關(guān)監(jiān)管機 關(guān)的要求及公司實際情況相應(yīng)調(diào)整募集資金投入順序，并依據(jù)實際募集資金情 況具體調(diào)配各項目投資金額。 6）簽署、修改、呈報、執(zhí)行與本次股票發(fā)行和上市以及募集資金投資項目 有關(guān)的重大合同及其他法律文件，包括但不限于招股意向書、招股說明書、保 薦協(xié)議及上市協(xié)議。 7）在發(fā)行有效期內(nèi)，若有關(guān)發(fā)行新股的政策或市場條件發(fā)生變化，除涉及 有關(guān)法律、法規(guī)及發(fā)行人章程規(guī)定須由股東大會重新表決的事項外，對本次股 票發(fā)行與上市的具體發(fā)行方案等相關(guān)事項進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，包括但不限于根據(jù)新 政策的要求修改并繼續(xù)報送本次發(fā)行的申報材料。 8）在本次股票發(fā)行完成后，根據(jù)股票發(fā)行結(jié)果對公司章程有關(guān)條款進(jìn)行修 改并辦理公司注冊資本變更等相關(guān)工商登記以及發(fā)行股份在證券登記結(jié)算公司 的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜。 9）辦理其他與本次股票發(fā)行與上市有關(guān)的其他事宜。 10）本次授權(quán)有效期：自股東大會批準(zhǔn)授權(quán)之日起 12 個月。 11）提請股東大會同意董事會在獲得上述授權(quán)的條件下，除非相關(guān)法律法規(guī) 另有規(guī)定，將上述授權(quán)轉(zhuǎn)授予公司董事杜偉民行使，且該等轉(zhuǎn)授權(quán)自股東大會 批準(zhǔn)授權(quán)之日起生效。 3、《關(guān)于審議公司首次公開發(fā)行 A 股股票并上市相關(guān)財務(wù)和內(nèi)控報告的議 案》 （二）股東大會的批準(zhǔn)與授權(quán) 發(fā)行人于 2016 年 3 月 25 日召開 2016 第一次臨時股東大會，持有 268,475,500 股表決權(quán)（占發(fā)行人股份總數(shù)的 72.76%）的股東或其代表出席了該 次股東大會，該次股東大會的召開程序符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī) 3-3-1-7 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 定。 本次會議以逐項表決的方式，審議通過了發(fā)行人董事會提交的與本次發(fā)行 及上市有關(guān)的如下議案： 1、《關(guān)于首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在深圳證券交易所上市 方案的議案》： 2、關(guān)于授權(quán)董事會辦理與本次公開發(fā)行 A 股股票并上市相關(guān)事宜的議案》： 3、《關(guān)于審議公司首次公開發(fā)行 A 股股票并上市相關(guān)財務(wù)和內(nèi)控報告的議 案》 經(jīng)核查發(fā)行人為召開該次股東大會發(fā)出的通知、該次股東大會會議記錄及 決議，本所律師認(rèn)為，該次股東大會的召集、召開、表決程序及決議內(nèi)容符合 《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決議 程序及內(nèi)容合法、有效。股東大會已經(jīng)依法定程序作出批準(zhǔn)本次發(fā)行上市的決 議，并授權(quán)董事會辦理有關(guān)具體事宜，上述授權(quán)內(nèi)容和程序合法、有效。 綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人已就本次發(fā)行并上市獲得了其內(nèi)部權(quán)力機構(gòu) 的批準(zhǔn)，本次發(fā)行尚待獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)，本次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市 尚待獲得深圳證券交易所的同意。 二、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人現(xiàn)時持有的注冊號為“440301103121741”的《營業(yè)執(zhí)照》； 2、原法律意見書及原補充法律意見書所述查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人仍系依 法設(shè)立、有效存續(xù)滿三年以上的股份有限公司，不存在根據(jù)法律、法規(guī)以及發(fā) 行人《公司章程》需要終止的情形。發(fā)行人仍具備《公司法》、《證券法》及《管 理辦法》中關(guān)于公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的主體資格。 三、 本次發(fā)行并上市的實質(zhì)條件 3-3-1-8 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和會計師事務(wù)所（以下稱“信永中和”）于 2016 年 3 月 10 日出 具的《審計報告》（XYZH/2016SZA40220 號）； 2、信永中和于 2016 年 3 月 10 日出具的《非經(jīng)常性損益明細(xì)表的專項說明》 （XYZH/2016SZA40268 號）； 3 、 信 永 中 和 于 2016 年 3 月 10 日 出 具 的 《 內(nèi) 部 控 制 鑒 證 報 告 》 （XYZH/2016SZA40270 號）； 4、原法律意見書及原補充法律意見書所述查驗的文件。 本所律師已經(jīng)在原法律意見書中論述了發(fā)行人本次發(fā)行及上市的實質(zhì)條 件。 （一）發(fā)行人仍符合《證券法》第十三條第一款第（二）項的規(guī)定及《管理 辦法》第十一條第（一）（二）（三）（四）項規(guī)定 1、發(fā)行人為依法設(shè)立并有效存續(xù)滿三年以上的股份有限公司； 2、根據(jù)信永中和出具的《審計報告》（XYZH/2016SZA40220 號），發(fā)行人 2013 年度、2014 年度、2015 年度的凈利潤分別為人民幣 23,325,881.36 元、 27,746,772.92 元 、 65,949,664.58 元 ， 另 根 據(jù) 信 永 中 和 出 具 的 XYZH/2016SZA40268 號《非經(jīng)常性損益明細(xì)表的專項說明》，發(fā)行人 2013 年 度 、 2014 年 度 、 2015 年 度 合 并 報 表 口 徑 非 經(jīng) 常 性 凈 損 益 分 別 為 人 民 幣 28,806,064.02 元、2,958,293.48 元、3,886,597.17 元，發(fā)行人最經(jīng)兩年凈利潤（扣 除非經(jīng)常損益后孰低者）累計不低于 1 千萬元，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利； 3、根據(jù)信永中和出具的《審計報告》（XYZH/2016SZA40220 號），截至 2015 年 12 月 31 日，發(fā)行人凈資產(chǎn)為 729,737,241.69 元，不低于二千萬元；未分配利 潤為 165,128,511.70 元，不存在未彌補虧損； 4、發(fā)行人發(fā)行前股本總額為 36，900 萬元，本次發(fā)行后股本總額將超過 3,000 萬元。 綜上所述，基于本所律師作為非財務(wù)專業(yè)人員的理解和判斷，發(fā)行人具有 3-3-1-9 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 持續(xù)盈利能力，且財務(wù)狀況良好，仍符合《證券法》第十三條第一款第（二）項 的規(guī)定及《管理辦法》第十一條第（一）（二）（三）（四）項規(guī)定。 （二）發(fā)行人仍符合《管理辦法》第十二條的規(guī)定 如原法律意見書所述，發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作 出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)已移交發(fā)行人，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。 截至本補充法律意見書出具之日，該等情形并沒有發(fā)生變更，發(fā)行人仍符合《管 理辦法》第十二條的規(guī)定。 （三）發(fā)行人仍符合《管理辦法》第十三條的規(guī)定 如原法律意見書所述，發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)為疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，其 生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保 護(hù)政策。截至本補充法律意見書出具之日，該等情形并沒有發(fā)生變更，發(fā)行人 仍符合《管理辦法》第十三條的規(guī)定。 （四）發(fā)行人仍符合《管理辦法》第十四條的規(guī)定 補充事項期間，發(fā)行人新增一名副總經(jīng)理（詳細(xì)情況參見本補充法律意見書 第十五部分“發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化”），發(fā)行人董事、 高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人實 際控制人仍為杜偉民先生。 綜上所述，發(fā)行人仍符合《管理辦法》第十四條的規(guī)定。 （五）發(fā)行人仍符合《管理辦法》第十五條至第二十條的規(guī)定 根據(jù)發(fā)行人的說明、發(fā)行人提供的資料、原法律意見書、原補充法律意見 書、信永中和出具的《審計報告》（XYZH/2016SZA40220 號）及《內(nèi)部控制鑒 證報告》（XYZH/2016SZA40270 號）并經(jīng)本所律師核查，截至本補充法律意見 書出具之日： 1、發(fā)行人發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，控股股東所持的發(fā)行人股份不存在重大 權(quán)屬糾紛。 2、發(fā)行人已經(jīng)具有了完善的公司治理結(jié)構(gòu)，并依法建立健全股東大會、董 事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機構(gòu)和人員 3-3-1-10 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 均能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人依法建立健全股東投票計票制度，建立發(fā)行人與 股東的多元糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權(quán)、知情權(quán)、參與 權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等股東權(quán)利。 3、發(fā)行人設(shè)立后根據(jù)相關(guān)規(guī)定建立了獨立的會計核算體系，并制定了財務(wù) 管理制度。信永中和對發(fā)行人最近三年的財務(wù)報表出具了無保留意見的《審計報 告》（XYZH/2016SZA40220 號）。 4、發(fā)行人的內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運行效 率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性。 5、發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員均具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī) 定的任職資格，且不存在下列情形： （1）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期； （2）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易 所公開譴責(zé)； （3）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案 調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。 6、根據(jù)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人出具的承諾，發(fā)行人及其控股股 東、實際控制人最近三年內(nèi)（1）不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的 重大違法行為，（2）不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證 券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。 綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人本次 發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市除須按照《證券法》第十條的規(guī)定獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)以及 按照《證券法》第四十八條的規(guī)定獲得深圳證券交易所的同意外，仍然符合《公 司法》、《證券法》和《管理辦法》規(guī)定的公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。 四、 發(fā)行人的設(shè)立 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所查驗的文件。 3-3-1-11 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、原律師工作報告第四部分“發(fā)行人的設(shè)立”所論述內(nèi)容未發(fā)生變更與調(diào) 整。 五、 發(fā)行人的獨立性 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人現(xiàn)時持有的注冊號為“440301103121741”的《營業(yè)執(zhí)照》； 2、本補充法律意見書“發(fā)行人的業(yè)務(wù)”一節(jié)所述查驗文件； 3、本補充法律意見書“關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭”一節(jié)所述查驗文件； 4、本補充法律意見書“發(fā)行人的主要財產(chǎn)”一節(jié)所述查驗文件； 5、本補充法律意見書“發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化”一節(jié) 所述查驗文件； 6、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告第五部分“發(fā)行人的獨立性”所論述內(nèi)容未發(fā)生變更。 六、 發(fā)起人和股東 本所律師已查驗了以下文件： 1、深圳民康、蘇州通和、蘇州盛商、招銀國際、華蓋醫(yī)療、磐霖平安、磐 霖盛泰、磐霖丹陽、中山華澳、天津新海的在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公開 的信息、該等機構(gòu)的合伙協(xié)議等材料； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗的文件。 （一）發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)和現(xiàn)有股東 截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人的總股本為 369,000,000 股，共有 股東 62 名，發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)為： 序號 股東姓名 持股數(shù)量（萬股） 持股比例 備注 1 杜偉民 22,935.95 62.16% 179,279,625 股 3-3-1-12 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 已凍結(jié) 10,650,750 股 2 鄭海發(fā) 1,320.10 3.58% 已凍結(jié) 3 深圳民康 1,267.00 3.43% - 4 蘇州通和 948.50 2.57% - 5 蘇州盛商 947.00 2.57% - 6 招銀國際 738.00 2.00% - 7 王軍俠 714.00 1.94% - 8 王福生 500.00 1.36% - 9 曾志新 500.00 1.36% - 10 磐霖丹陽 430.00 1.17% - 11 磐霖盛泰 425.00 1.15% - 12 華蓋醫(yī)療 420.00 1.14% - 13 余成柳 357.00 0.97% - 14 天津新海 357.00 0.97% - 15 王鶴 357.00 0.97% - 16 中山華澳 318.00 0.86% - 17 任曉寧 314.50 0.85% - 18 吳凌東 314.50 0.85% - 19 程艷芳 300.00 0.81% - 20 王華 245.35 0.66% - 21 項光隆 236.00 0.64% - 22 安鳳悟 211.65 0.57% - 23 王成樞 200.00 0.54% - 24 朱林勇 153.00 0.41% - 25 劉媛 150.00 0.41% - 26 杜興連 146.25 0.40% - 27 于秋吟 128.50 0.35% - 28 李志榮 128.00 0.35% - 29 孫睿 100.00 0.27% - 30 徐少華 100.00 0.27% - 31 朱雪松 100.00 0.27% - 32 萬泉敬 100.00 0.27% - 33 阮平爾 100.00 0.27% - 34 徐英 100.00 0.27% - 35 梅君敏 100.00 0.27% - 3-3-1-13 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 36 李國華 100.00 0.27% - 37 姜再軍 100.00 0.27% - 38 鄭耘 94.70 0.26% - 39 磐霖平安 75.00 0.20% - 40 萬艷靈 70.00 0.19% - 41 吳穎 60.00 0.16% - 42 羅志英 60.00 0.16% - 43 舒明 50.00 0.14% - 44 劉慶春 50.00 0.14% - 45 王柳 50.00 0.14% - 46 張曉雷 46.00 0.12% - 47 付長軍 40.00 0.11% - 48 許高林 30.00 0.08% - 49 項煒 30.00 0.08% - 225,000 股已 50 呂志云 30.00 0.08% 凍結(jié) 51 杜劍華 30.00 0.08% - 52 孟曉蘭 30.00 0.08% - 53 張文玉 30.00 0.08% - 54 徐小平 27.00 0.07% - 55 李有生 25.00 0.07% - 56 侯云德 20.00 0.05% - 57 于緣 20.00 0.05% - 58 何桂珍 20.00 0.05% - 59 劉軍 15.00 0.04% - 60 戴俊飛 15.00 0.04% - 61 張鳳民 10.00 0.03% - 62 寧鳴 10.00 0.03% - 合計 36,900.00 100.00% 補充事項期間，發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生變化。 （二）發(fā)行人現(xiàn)有股東中私募基金的核查 補充事項期間，發(fā)行人機構(gòu)股東存在部分信息發(fā)生變化的情形，包括注冊 號變更為統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本發(fā)生變化等。經(jīng)本所律師核查，截至本 補充法律意見書出具之日，發(fā)行人機構(gòu)股東的基本信息以及私募基金核查情況 如下： 3-3-1-14 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 1、深圳民康 截至本補充法律意見書出具之日，深圳民康基本情況如下： 深圳民康股權(quán)投資合伙企業(yè) 名稱 注冊號 440304602259134 （有限合伙） 注冊資本 2,153.90 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 成立日期 2011.03.15 劉群 人 主要經(jīng)營場 深圳市南山區(qū)粵海街道翠溪 存續(xù)期 15 年 所 路 1 號 1 棟 1 單元 101 房 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 劉群 170.00 7.89% 普通合伙人 苗向 170.00 7.89% 有限合伙人 劉建凱 170.00 7.89% 有限合伙人 李彤 170.00 7.89% 有限合伙人 馮彥麗 170.00 7.89% 有限合伙人 張建三 136.00 6.31% 有限合伙人 魏文進(jìn) 136.00 6.31% 有限合伙人 楊鳴雯 119.00 5.52% 有限合伙人 甘建輝 102.00 4.74% 有限合伙人 朱征宇 102.00 4.74% 有限合伙人 曾瀅 93.50 4.34% 有限合伙人 周慧 85.00 3.95% 有限合伙人 李貴凡 68.00 3.16% 有限合伙人 股權(quán)結(jié)構(gòu) 王醒剛 51.00 2.37% 有限合伙人 許林利 51.00 2.37% 有限合伙人 李思勤 51.00 2.37% 有限合伙人 吳詠東 51.00 2.37% 有限合伙人 孫逸 51.00 2.37% 有限合伙人 聶曉齊 17.00 0.79% 有限合伙人 高正倫 8.50 0.40% 有限合伙人 孫海英 8.50 0.39% 有限合伙人 王大雄 17.00 0.79% 有限合伙人 張俊 17.00 0.79% 有限合伙人 陳鵬 17.00 0.79% 有限合伙人 孫曉東 17.00 0.79% 有限合伙人 公殿力 17.00 0.79% 有限合伙人 曹欣 17.00 0.79% 有限合伙人 李向群 8.50 0.39% 有限合伙人 3-3-1-15 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 張現(xiàn)臣 8.50 0.39% 有限合伙人 任濤 8.50 0.39% 有限合伙人 劉海文 8.50 0.39% 有限合伙人 劉翠 8.50 0.39% 有限合伙人 康云妹 5.10 0.24% 有限合伙人 佟巍 5.10 0.24% 有限合伙人 李紹軍 5.10 0.24% 有限合伙人 顧美榮 5.10 0.24% 有限合伙人 石金輝 1.70 0.08% 有限合伙人 秦?zé)?1.70 0.08% 有限合伙人 左靜 1.70 0.08% 有限合伙人 陶瑾 1.70 0.08% 有限合伙人 歐陽志耘 1.70 0.08% 有限合伙人 普通合伙人 劉群 根據(jù)發(fā)行人的說明及本所律師核查，深圳民康不屬于《私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法》規(guī)定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 2、天津新海 截至本補充法律意見書出具之日，天津新?；厩闆r如下： 天津新海投資合伙企業(yè)（有限 統(tǒng)一社會信用 名稱 91120116559473204N 合伙） 代碼 注冊資本 1,000 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 成立日期 2010.08.17 廖海兒 人 主要經(jīng)營場 天津生態(tài)城動漫中路 482 號 經(jīng)營期限至 至 2020.08.16 所 創(chuàng)智大廈 209-7 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 股權(quán)結(jié)構(gòu) 廖海兒 100.00 10% 普通合伙人 劉花艷 900.00 90% 有限合伙人 普通合伙人 廖海兒 實際控制人 廖海兒 根據(jù)發(fā)行人的說明及本所律師核查，天津新海不屬于《私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法》規(guī)定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 3、蘇州盛商 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州盛商基本情況如下： 名稱 蘇州盛商叁昊創(chuàng)業(yè)投資中心 統(tǒng)一社會信用 91320594575412882H 3-3-1-16 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） （有限合伙） 代碼 注冊資本 12,422.80 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 江蘇盛氏國際投資集團(tuán)有 成立日期 2011.05.23 人 限公司 主要經(jīng)營場 蘇州工業(yè)園區(qū)蘇雅路 388 號 經(jīng)營期限至 2016.05.20 所 新天翔商業(yè)廣場 2 幢 2109 室 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 江蘇盛氏國際投資集團(tuán)有限 100.00 0.80% 普通合伙人 公司 蘇州盛商貳昊創(chuàng)業(yè)投資中心 2,222.22 17.89% 有限合伙人 （有限合伙） 沈金根 2,000.00 16.10% 有限合伙人 歐冬 100.00 0.81% 有限合伙人 沈家偉 1,000.00 8.05% 有限合伙人 蔡少雄 1,000.00 8.05% 有限合伙人 翁清拔 500.00 4.02% 有限合伙人 德爾集團(tuán)蘇州裝飾有限公司 500.00 4.02% 有限合伙人 俞金鍵 500.00 4.02% 有限合伙人 股權(quán)結(jié)構(gòu) 朱娟 500.00 4.02% 有限合伙人 陳興珠 500.00 4.02% 有限合伙人 王恒武 500.00 4.02% 有限合伙人 潘康 468.00 3.77% 有限合伙人 北京中海金訊投資中心（有限 422.40 3.40% 有限合伙人 合伙） 李志琴 300.00 2.41% 有限合伙人 沈春榮 268.58 2.16% 有限合伙人 蘇州海競信息科技集團(tuán)有限 258.00 2.08% 有限合伙人 公司 龔曉威 184.80 1.49% 有限合伙人 盧關(guān)馥 100.00 0.80% 有限合伙人 郭麗 150.00 1.21% 有限合伙人 沈歐妮 848.80 6.83% 有限合伙人 普通合伙人 江蘇盛氏國際投資集團(tuán)有限公司 實際控制人 盛后泉 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱蘇州盛商 提供的備案資料，蘇州盛商的基金管理人蘇州融順投資咨詢有限公司已辦結(jié)私募 投資基金管理人登記手續(xù)，截至本補充法律意見書出具之日，蘇州盛商已辦理私 募投資基金備案手續(xù)。 4、蘇州通和 3-3-1-17 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州通和基本情況如下： 蘇州通和創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè) 名稱 注冊號 320594000243023 （有限合伙） 注冊資本 70,208.00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 蘇州富沿創(chuàng)業(yè)投資管理合 成立日期 2012.09.12 人 伙企業(yè)（有限合伙） 蘇州工業(yè)園區(qū)蘇虹東路 183 主要經(jīng)營場 號東沙湖股權(quán)投資中心 經(jīng)營期限 至 2022.09.10 所 13-305 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 蘇州富沿創(chuàng)業(yè)投資管理合伙 708.00 1.01% 普通合伙人 企業(yè)（有限合伙） 國創(chuàng)元禾創(chuàng)業(yè)投資基金（有限 15,000.00 21.37% 有限合伙人 合伙） 張悅 13,200.00 18.80% 有限合伙人 戎艷琳 10,000.00 14.24% 有限合伙人 股權(quán)結(jié)構(gòu) 張?zhí)N 10,000.00 14.24% 有限合伙人 蘇州工業(yè)園區(qū)生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展 5,000.00 7.12% 有限合伙人 有限公司 上海澤浦投資管理事務(wù)所 4,000.00 5.70% 有限合伙人 李守軍 3,500.00 4.99% 有限合伙人 張海明 3,300.00 4.70% 有限合伙人 上海三捷投資集團(tuán)有限公司 3,000.00 4.27% 有限合伙人 無錫藥明康德一期投資企業(yè) 2,500.00 3.56% 有限合伙人 （有限合伙） 普通合伙人 蘇州富沿創(chuàng)業(yè)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 實際控制人 陳梓卿 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱蘇州通和 提供的備案資料，蘇州通和的基金管理人崇凱創(chuàng)業(yè)投資咨詢（上海）有限公司已 辦結(jié)私募投資基金管理人登記手續(xù)，蘇州通和已辦理私募投資基金備案手續(xù)。 5、招銀國際 截至本補充法律意見書出具之日，招銀國際的基本情況如下： 名稱 招銀國際資本管理（深圳）有 統(tǒng)一社會信用 914403000944135503 限公司 代碼 注冊資本 10,000.00 萬元人民幣 類型 有限責(zé)任公司 成立日期 2014.03.26 法定代表人 許小松 住所 深圳市前海深港合作區(qū)前灣 經(jīng)營期限 永續(xù)經(jīng)營 一路 1 號 A 棟 201 室（入駐 深圳市前海商務(wù)秘書有限公 司） 3-3-1-18 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 股權(quán)結(jié)構(gòu) 招銀金融控股（深圳）有限公司持股 100.00% 控股股東 招銀金融控股（深圳）有限公司 實際控制人 招商銀行股份有限公司 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱招銀國際 提供的備案資料，招銀國際已取得 P1009831 號私募投資基金管理人登記證明。 經(jīng)本所律師核查，補充事項期間，招銀國際的控股股東、高級管理人員變更的工 商登記/備案手續(xù)已經(jīng)完成，經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公 示信息，招銀國際基金管理人公示內(nèi)容尚未反映該等變更。 6、華蓋醫(yī)療 截至本法律意見書出具之日，華蓋醫(yī)療基本情況如下： 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng)業(yè)投資成都 統(tǒng)一社會信 名稱 91510100332013190F 合伙企業(yè)（有限合伙） 用代碼 注冊資本 41,500.00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合 華蓋醫(yī)療投資管理（北京） 成立日期 2015.04.03 伙人 有限公司 主要經(jīng)營場 成都高新區(qū)府城大道西段 399 經(jīng)營期限至 2023.04.02 所 號 5 棟 1 單元 7 層 3 號 出資額 合伙人姓名或名稱 出資比例 類型 （萬元） 華蓋醫(yī)療投資管理（北京）有 500.00 1.20% 普通合伙人 限公司 遼寧成大股份有限公司 10,000.00 24.10% 有限合伙人 賽亞斯（天津）投資有限公司 5,000.00 12.05% 有限合伙人 成都銀科創(chuàng)業(yè)投資有限公司 8,300.00 20.00% 有限合伙人 深圳前海鼎浩瑞通投資發(fā)展 4,500.00 10.84% 有限合伙人 有限公司 廈門瑞杰興浩投資有限責(zé)任 1,000.00 2.41% 有限合伙人 公司 股權(quán)結(jié)構(gòu) 劉萍芳 2,200.00 5.30% 有限合伙人 王勤 1,000.00 2.41% 有限合伙人 胡麗敏 1,000.00 2.41% 有限合伙人 北京信合裕豐投資咨詢中心 1,000.00 2.41% 有限合伙人 （有限合伙） 健民藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2,000.00 4.82% 有限合伙人 北京中盈光大投資管理有限 1,000.00 2.41% 有限合伙人 公司 張曉東 1,000.00 2.41% 有限合伙人 湯繼新 1,000.00 2.41% 有限合伙人 北京支油華暢科技有限公司 2,000.00 4.82% 有限合伙人 普通合伙人 華蓋醫(yī)療投資管理（北京）有限公司 實際控制人 許小林 3-3-1-19 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱華蓋醫(yī)療 提供的備案資料，華蓋醫(yī)療的基金管理人華蓋醫(yī)療投資管理（北京）有限公司已 辦結(jié)私募投資基金管理人登記手續(xù)，華蓋醫(yī)療已辦結(jié)私募投資基金備案手續(xù)。 7、磐霖平安 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖平安基本情況如下： 磐霖平安（天津）股權(quán)投資基 統(tǒng)一社會信用 名稱 91120116562683050P 金合伙企業(yè)（有限合伙） 代碼 注冊資本 5,250.00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公 成立日期 2010.11.08 人 司 主要經(jīng)營場 天津生態(tài)城動漫中路 482 號 經(jīng)營期限至 2016.11.07 所 創(chuàng)智大廈 203 室-171 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱和姓名 出資比例 類型 （萬元） 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 56.25 1.07% 普通合伙人 袁衛(wèi)亮 1,875.00 35.71% 有限合伙人 李宇輝 975.00 18.57% 有限合伙人 重慶通盛時富股權(quán)投資中心 468.75 8.93% 有限合伙人 （有限合伙） 股權(quán)結(jié)構(gòu) 曾毓芳 468.75 8.93% 有限合伙人 張高 281.25 5.36% 有限合伙人 田克儉 281.25 5.36% 有限合伙人 張建文 281.25 5.36% 有限合伙人 遲寧 281.25 5.36% 有限合伙人 錢峻逸 93.75 1.79% 有限合伙人 馬昭淼 93.75 1.79% 有限合伙人 詹立卿 93.75 1.79% 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 實際控制人 李宇輝 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖平安 提供的備案資料，磐霖平安的基金管理人上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司已辦結(jié)私 募投資基金管理人登記手續(xù)，磐霖平安已辦結(jié)私募投資基金備案手續(xù)。 8、磐霖盛泰 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖盛泰基本情況如下： 磐霖盛泰（天津）股權(quán)投資基 統(tǒng)一社會信用 名稱 91120116578305919J 金合伙企業(yè)（有限合伙） 代碼 注冊資本 13,620.41 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公 成立日期 2011.07.05 人 司 3-3-1-20 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 天津生態(tài)城動漫中路 482 號 住所 經(jīng)營期限至 2016.07.04 創(chuàng)智大廈 203 室-172 認(rèn)繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 97.72 0.72% 普通合伙人 南京華鼎資產(chǎn)管理中心（有限 3,035.01 22.28% 有限合伙人 合伙） 葉小儒 1,737.23 12.75% 有限合伙人 張漢威 1,523.51 11.19% 有限合伙人 袁溈明 1,070.66 7.86% 有限合伙人 李宇輝 866.39 6.36% 有限合伙人 林禧 533.17 3.91% 有限合伙人 劉雨衡 542.15 3.98% 有限合伙人 股權(quán)結(jié)構(gòu) 張明明 500.00 3.67% 有限合伙人 田克儉 488.61 3.59% 有限合伙人 金智儒 488.61 3.59% 有限合伙人 金忠海 488.61 3.59% 有限合伙人 張本云 488.61 3.59% 有限合伙人 王姝蕾 293.17 2.15% 有限合伙人 陳竹青 293.17 2.15% 有限合伙人 陳雷 500.00 3.67% 有限合伙人 李惠銀 300.00 2.20% 有限合伙人 薛孟軍 159.66 1.17% 有限合伙人 陳輝 214.13 1.57% 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 實際控制人 李宇輝 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖盛泰 提供的備案資料，磐霖盛泰的基金管理人上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司已辦結(jié)私 募投資基金管理人登記手續(xù)，磐霖盛泰已辦結(jié)私募投資基金備案手續(xù)。 9、磐霖丹陽 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖丹陽基本情況如下： 磐霖丹陽股權(quán)投資基金合伙 統(tǒng)一社會信 名稱 91321100051843569R 企業(yè)（有限合伙） 用代碼 注冊資本 12,720.49 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公 成立日期 2012.08.15 伙人 司 主要經(jīng)營場 丹陽市丹鳳南路 17 號 經(jīng)營期限至 2017.08.14 所 股權(quán)結(jié)構(gòu) 合伙人姓名或名稱 出資額 出資比例 類型 3-3-1-21 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） （萬元） 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 128.09 1.01% 普通合伙人 西藏鴻旭宸創(chuàng)業(yè)投資中心（有 2,668.09 有限合伙人 限合伙） 20.97% 廖中秀 1,067.24 8.39% 有限合伙人 張漢威 1,280.91 10.07% 有限合伙人 李宇輝 1,331.47 10.47% 有限合伙人 陳輝 1,025.24 8.06% 有限合伙人 仇關(guān)根 1,057.77 8.32% 有限合伙人 袁衛(wèi)亮 1,143.91 8.99% 有限合伙人 謝倩 426.89 3.36% 有限合伙人 何麗麗 384.28 3.02% 有限合伙人 鄒瑤 384.28 3.02% 有限合伙人 詹立卿 272.19 2.14% 有限合伙人 阮關(guān)泉 200.00 1.57% 有限合伙人 李立功 256.18 2.01% 有限合伙人 黃玉華 200.00 1.57% 有限合伙人 周虹霞 106.72 0.84% 有限合伙人 張建文 64.03 0.50% 有限合伙人 譚惠東 106.72 0.84% 有限合伙人 譚君 261.47 2.06% 有限合伙人 何厚忠 298.83 2.35% 有限合伙人 趙志超 56.18 0.44% 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司 實際控制人 李宇輝 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖丹陽 提供的備案資料，磐霖丹陽的基金管理人上海磐霖資產(chǎn)管理有限公司已辦結(jié)私募 投資基金管理人登記手續(xù)，磐霖丹陽已辦結(jié)私募投資基金備案手續(xù)。 10、天津賽亞斯 截至本補充法律意見書出具之日，天津賽亞斯基本情況如下： 統(tǒng)一社會信用 名稱 賽亞斯（天津）投資有限公司 911202225661212826 代碼 注冊資本 10,000.00 萬元人民幣 類型 有限責(zé)任公司（法人獨資) 成立日期 2010.12.14 法定代表人 李寶蘭 天津市武清開發(fā)區(qū)新源道北 住所 經(jīng)營期限至 2030.12.13 側(cè) 股權(quán)結(jié)構(gòu) 賽亞斯（天津）資產(chǎn)管理有限公司持股 100.00% 控股股東 賽亞斯（天津）資產(chǎn)管理有限公司 實際控制人 李金元 根據(jù)發(fā)行人的說明及本所律師核查，天津賽亞斯不屬于《私募投資基金監(jiān)督 管理暫行辦法》規(guī)定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 3-3-1-22 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 11、中山華澳 截至本補充法律意見書出具之日，中山華澳基本情況如下： 中山市華澳創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有 名稱 注冊號 442000000441856 限合伙） 注冊資本 15,562.50 萬元人民幣 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù) 深圳市華澳瑞股權(quán)投資基金 成立日期 2011.05.16 合伙人 合伙企業(yè)（有限合伙） 主要經(jīng)營場 中山市火炬開發(fā)區(qū)火炬路 1 經(jīng)營期限 2018.05.16 所 號火炬大廈 4 樓 412 至 出資額（萬 合伙人姓名或名稱 出資比例 類型 元） 深圳市華澳瑞股權(quán)投資基金 1,500.00 9.64% 普通合伙人 合伙企業(yè)（有限合伙） 蔡旭穎 3,000.00 19.28% 有限合伙人 蘇偉昂 1,125.00 7.23% 有限合伙人 雷仲平 975.00 6.27% 有限合伙人 徐君平 750.00 4.82% 有限合伙人 劉濤 750.00 4.82% 有限合伙人 周偉 450.00 2.89% 有限合伙人 陳珠標(biāo) 375.00 2.41% 有限合伙人 田德民 375.00 2.41% 有限合伙人 裴志文 337.50 2.17% 有限合伙人 利燕梅 262.50 1.69% 有限合伙人 蔡冰峰 262.50 1.69% 有限合伙人 盧迦 225.00 1.45% 有限合伙人 股權(quán)結(jié)構(gòu) 肖晶 225.00 1.45% 有限合伙人 羅輝 225.00 1.45% 有限合伙人 鄧健明 225.00 1.45% 有限合伙人 張翅 225.00 1.45% 有限合伙人 孫觀 225.00 1.45% 有限合伙人 黃海青 225.00 1.45% 有限合伙人 吳麗霞 225.00 1.45% 有限合伙人 陳綺 225.00 1.45% 有限合伙人 楊燕軍 225.00 1.45% 有限合伙人 譚嘉樑 225.00 1.45% 有限合伙人 周敏 225.00 1.45% 有限合伙人 田水明 225.00 1.45% 有限合伙人 黃麗霞 225.00 1.45% 有限合伙人 羅玲 225.00 1.45% 有限合伙人 楊雄杰 225.00 1.45% 有限合伙人 3-3-1-23 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 歐立文 225.00 1.45% 有限合伙人 林振強 225.00 1.45% 有限合伙人 高耀南 225.00 1.45% 有限合伙人 袁帆 225.00 1.45% 有限合伙人 盧燦亮 225.00 1.45% 有限合伙人 潘莉芳 225.00 1.45% 有限合伙人 鐘國文 225.00 1.45% 有限合伙人 金承耀 225.00 1.45% 有限合伙人 普通合伙人 深圳市華澳瑞股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙） 實際控制人 劉宇 經(jīng)查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人公示信息及查閱中山華澳 提供的備案資料，中山華澳的基金管理人深圳澳銀資本管理有限公司已辦結(jié)私 募投資基金管理人登記手續(xù)，中山華澳已辦結(jié)私募投資基金備案手續(xù)。 七、 發(fā)行人的股本及其演變 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所述查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第七部分“發(fā)行人的股本及其演變” 所論述內(nèi)容未發(fā)生變更。 八、 發(fā)行人的業(yè)務(wù) 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人現(xiàn)時持有的注冊號為“440301103121741”的《營業(yè)執(zhí)照》； 2、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》； 3、發(fā)行人及其子公司持有的《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品 GMP 證書》； 4、發(fā)行人及其子公司取得的藥品注冊批件； 5、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗的文件 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）“發(fā)行人的業(yè)務(wù)”所論述內(nèi)容外，本 3-3-1-24 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 所律師對該部分作補充闡述如下： （一）發(fā)行人及其子公司取得的資質(zhì) 經(jīng)本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人及其子公司獲 得了以下資質(zhì)： 有效期截 序號 公司名稱 資質(zhì)證照名稱 許可證號/編號 許可內(nèi)容 止日 深圳市南山區(qū)科 1 技工業(yè)園科發(fā)路 2020.12.31 康泰生物 藥品生產(chǎn)許可證 粵 20160171 6 號：預(yù)防用生物 制品 2 重組乙型肝炎疫 2019.2.17 康泰生物 藥品 GMP 證書 CN20140033 苗（釀酒酵母） 北京市大興區(qū)中 關(guān)村科技園區(qū)大 3 興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè) 2019.10.26 民海生物 藥品生產(chǎn)許可證 京 20150130 基地思邈路 35 號：預(yù)防用生物制 品 b 型流感嗜血桿 4 民海生物 藥品 GMP 證書 CN20120070 菌結(jié)合疫苗（小容 2017.7.29 量注射劑） 無細(xì)胞百白破 b 5 型流感嗜血桿菌 2017.11.13 民海生物 藥品 GMP 證書 CN20120114 聯(lián)合疫苗（小容量 注射劑） 6 麻疹風(fēng)疹聯(lián)合減 2018.2.26 民海生物 藥品 GMP 證書 CN20130048 毒活疫苗 b 型流感嗜血桿 7 民海生物 藥品 GMP 證書 CN20140388 菌結(jié)合疫苗（預(yù)灌 2019.10.22 封） 注：上表中第 1、2 項及第 4、5 項證書為發(fā)行人及其控股子公司于補充事項期間新增 資質(zhì)、證書。 （二）民海生物取得的藥品補充申請批件 2015 年 12 月 4 日，北京市食品藥品監(jiān)督管理局向民海生物核發(fā)了批件號為 京 B201500783、京 B201500784、京 B201500785 的《藥品補充申請批件》，同 意民海生物已取得的國藥準(zhǔn)字 S20120005、國藥準(zhǔn)字 S20120023、國藥準(zhǔn)字 S20120014 核準(zhǔn)的生產(chǎn)地址由“北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn) 業(yè)基地思邈路 1 號”變更為“北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè) 3-3-1-25 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 基地思邈路 35 號”，除生產(chǎn)地址外其他批準(zhǔn)項目保持不變。 經(jīng)本所律師核查，由于道路規(guī)劃，根據(jù)北京市公安局大興分局北臧村派出 所重新核準(zhǔn)的單位注冊地址名稱，民海生物藥品注冊地址及生產(chǎn)地址名稱由 “北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地思邈路 1 號”變更為 “北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地思邈路 35 號”，上述變 更只涉及公司門牌號變更，不涉及實際生產(chǎn)地址變更。 （三）發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)收入情況 根據(jù)信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》，發(fā)行人在 2013 年度、2014 年度、2015 年度的主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例分別為 96.26%、 97.41%、98.13%。報告期內(nèi)，發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出。 九、 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》； 2、發(fā)行人報告期內(nèi)發(fā)生的主要關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議、會議決議等法律文件； 3、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第九部分“關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭”所論 述內(nèi)容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： 根據(jù)信永中和出具的編號為 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》以及本所 律師適當(dāng)核查，2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之 間發(fā)生的主要關(guān)聯(lián)交易如下： （一）近三年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況 1、購銷商品、提供和接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易 （1）銷售商品 單位：元 關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 2015年度 2014年度 2013年度 3-3-1-26 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 昆明恩倍康生物 疫苗銷售 5,086,116.50 3,648,934.30 5,724,266.39 醫(yī)藥有限公司 江西吉源生物醫(yī) 疫苗銷售 9,132,122.32 7,612,052.59 8,567,045.25 藥科技有限公司 江西林源生物醫(yī) 疫苗銷售 - - 710,660.37 藥科技有限公司 合計 - 14,218,238.82 11,260,986.89 15,001,972.01 （2）采購商品、接受勞務(wù) 單位：元 關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 2015年度 2014年度 2013年度 江西吉源生物醫(yī)藥科技有限公司 材料采購 657,000.00 江西吉源生物醫(yī)藥科技有限公司 銷售推廣服務(wù) 1,787,770.00 昆明恩倍康生物醫(yī)藥有限公司 銷售推廣服務(wù) 435,000.00 合計 2,222,770.00 657,000.00 2、關(guān)聯(lián)租賃情況 單位：元 出租方 承租方 租賃資產(chǎn) 確認(rèn)的租賃費 名稱 名稱 種類 2015年度 2014年度 2013年度 杜偉民 康泰生物 小汽車 266,666.64 266,666.64 66,666.66 3、關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況 單位：元 擔(dān)保是否已 擔(dān)保方 被擔(dān)保方 擔(dān)保金額 擔(dān)保起始日 擔(dān)保到期日 經(jīng)履行完畢 杜偉民 民海生物 19,000,000.00 2015年12月19日 2017年12月18日 否 袁莉萍 民海生物 19,000,000.00 2015年12月19日 2017年12月18日 否 杜偉民 發(fā)行人 360,000,000.00 2013年9月13日 2023年9月12日 否 杜偉民 發(fā)行人 120,000,000.00 2012年10月19日 2019年10月18日 否 杜偉民 發(fā)行人 100,000,000.00 2015年7月19日 2022年7月18日 否 4、關(guān)鍵管理人員薪酬 單位：元 項目名稱 2015年度 2014年度 2013年度 薪酬合計 6,253,720.12 6,505,197.00 6,740,267.58 （二）關(guān)聯(lián)方往來余額 1、應(yīng)收項目 單位：元 3-3-1-27 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2015年12月31日余額 2014年12月31日余額 項目名稱 關(guān)聯(lián)方 賬面余額 壞賬準(zhǔn)備 賬面余額 壞賬準(zhǔn)備 昆明恩倍康生物醫(yī) 應(yīng)收賬款 - - 1,811,261.80 52,438.78 藥有限公司 江西吉源生物醫(yī)藥 應(yīng)收賬款 6,447,792.00 279,931.60 2,907,440.00 69,472.00 科技有限公司 江西林源生物醫(yī)藥 應(yīng)收賬款 699,360.00 338,960.00 699,360.00 199,088.00 科技有限公司 2、應(yīng)付項目 單位：元 2014年12月31日余 項目名稱 關(guān)聯(lián)方 2015年12月31日余額 額 昆明恩倍康生物醫(yī)藥有限 其他應(yīng)付款 735,000.00 476,410.00 公司 江西吉源生物醫(yī)藥科技有 其他應(yīng)付款 433,875.29 454,584.40 限公司 江西林源生物醫(yī)藥科技有 其他應(yīng)付款 300,000.00 300,000.00 限公司 根據(jù)發(fā)行人的說明、《審計報告》，并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本所律師認(rèn) 為，發(fā)行人報告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方之間的上述關(guān)聯(lián)交易是在雙方平等自愿的基礎(chǔ)上 協(xié)商一致達(dá)成的，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易不存在損害發(fā)行人和其他非 關(guān)聯(lián)股東利益的情形，不屬于影響發(fā)行人獨立性或顯示公允的關(guān)聯(lián)交易。 十、 發(fā)行人的主要財產(chǎn) 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人及其子公司擁有的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)權(quán)屬證書及其他權(quán)屬 證明文件； 2、發(fā)行人及其子公司新增的專利、注冊商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書及其他權(quán) 屬證明文件； 3、發(fā)行人及其子公司正在履行的承租房產(chǎn)涉及的相關(guān)租賃合同等文件； 4、發(fā)行人子公司的營業(yè)執(zhí)照、章程及基本工商資料； 5、發(fā)行人分公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證； 3-3-1-28 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 6、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》； 7、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 （一）發(fā)行人及其控股子公司擁有的土地使用權(quán)及房產(chǎn) 1、土地使用權(quán) 補充事項期間，發(fā)行人及其控股子公司的土地使用權(quán)未發(fā)生變化。 2、房屋所有權(quán) 補充事項期間，發(fā)行人及其控股子公司的房屋所有權(quán)未發(fā)生變化。 3、房產(chǎn)租賃情況 （1）截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人及其子公司承租房產(chǎn)情況變 更如下： 2015 年 12 月 31 日，民海生物與中關(guān)村科技園區(qū)大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地管 理委員會（出租方）簽訂《公租房退租協(xié)議》，民海生物將其自出租方租賃的位 于北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)鹿海園四里部分面積（91.41m2）房屋退還給出租方。上 述退租后，民海生物根據(jù)原租賃協(xié)議承租的房屋面積由 272.13 m2 變更為 180.72 m2，租賃期限為 2012 年 9 月 4 日至 2016 年 7 月 31 日。 （2）截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人及其子公司對外出租房產(chǎn)情 況如下表： 序 出租面積 號 房屋建筑物地址 承租方 租賃期限 （m2） 深圳賽諾菲巴斯德生物 2007.02.26 至 1 科技工業(yè)園科發(fā)路 6 號 4,202.70 制品有限公司 2016.12.31 科技工業(yè)園住宅樓 29 棟 2015.12.10 至 2 個人 85.83 701 2016.12.09 科技工業(yè)園住宅樓 29 棟 2015.04.20 至 3 個人 85.83 101 2016.04.19 科技工業(yè)園 17 棟 深圳市大福人家餐飲文 2016.02.01 至 4 685.5 501-515，517-523 房 化有限公司 2017.01.31 （二）發(fā)行人及其控股子公司擁有的除土地使用權(quán)之外的其他無形資產(chǎn) 1、商標(biāo)權(quán) 補充事項期間，發(fā)行人持有商標(biāo)的情況未發(fā)生變化。 3-3-1-29 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2、專利權(quán) 經(jīng)本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人及其子公司自 有專利共計 24 項。其中，發(fā)明共計 23 項，實用新型共計 1 項，具體情況如下： 序 專利 授權(quán)公告 權(quán)利人 專利名稱 專利號 申請日期 號 類型 日 實用 1 康泰生物 動物麻醉箱 ZL201320049411.0 2013.01.28 2013.8.21 新型 甲型肝炎病毒株 發(fā)明 2 康泰生物 SH 及其二倍體細(xì) ZL201010622258.7 2010.12.28 2012.11.21 專利 胞適應(yīng)方法 一種預(yù)防性乙肝 發(fā)明 3 康泰生物 疫苗及其制備方 ZL200610088925.1 2006.7.26 2010.4.21 專利 法 一種制備甲型肝 發(fā)明 4 康泰生物 炎滅活疫苗的方 ZL201010622268.0 2010.12.28 2012.12.26 專利 法 一種治療性乙型 肝炎的疫苗制劑、 發(fā)明 5 康泰生物 ZL03123562.X 2003.5.13 2008.12.17 其制備方法及其 專利 用途 一種甲型肝炎病 發(fā)明 6 康泰生物 ZL201210280517.1 2012.8.8 2014.1.8 毒的提純方法 專利 表達(dá) HBsAg 的重 組釀酒酵母菌發(fā) 發(fā)明 7 康泰生物 酵培養(yǎng)基及其配 ZL201310297906.X 2013.7.16 2016.1.27 專利 制方法和發(fā)酵工 藝 一種 b 型流感嗜 血桿菌莢膜多糖 發(fā)明 8 民海生物 ZL200610081288.5 2006.05.29 2010.8.4 制備方法及其聯(lián) 專利 合疫苗 一種包含穩(wěn)定劑 發(fā)明 9 民海生物 的 Exendin-4 注射 ZL200610090905.8 2006.06.30 2011.11.16 專利 劑藥物配方 一種細(xì)胞凍存方 發(fā)明 10 民海生物 ZL201010622260.4 2010.12.28 2012.12.26 法 專利 一種細(xì)胞凍存液 發(fā)明 11 民海生物 及其制備方法和 ZL201010623612.8 2010.12.30 2013.5.22 專利 應(yīng)用 一種微載體的回 發(fā)明 12 民海生物 ZL201010623610.9 2010.12.30 2013.5.22 收方法 專利 一種霍亂弧菌 O139 莢膜多糖結(jié) 發(fā)明 13 民海生物 ZL201010624059.X 2010.12.31 2013.6.26 合疫苗及其制備 專利 方法 一種玻璃接頭用 發(fā)明 14 民海生物 ZL201110093806.6 2011.04.14 2013.3.13 固定裝置 專利 3-3-1-30 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 序 專利 授權(quán)公告 權(quán)利人 專利名稱 專利號 申請日期 號 類型 日 一種肺炎鏈球菌 多糖溶液中脫氧 發(fā)明 15 民海生物 ZL201210314112.5 2012.08.29 2013.12.11 膽酸鈉的測定方 專利 法 一種腦膜炎球菌 發(fā)明 16 民海生物 多糖中 CTAB 含 ZL201310136134.1 2013.4.18 2014.9.10 專利 量的測定方法 HPV16L1-f 蛋白 發(fā)明 17 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210593056.3 2012.12.31 2014.9.10 專利 應(yīng)用 HPV16L1-h 蛋白 發(fā)明 18 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210592939.2 2012.12.31 2014.9.10 專利 應(yīng)用 一種漢遜酵母表 發(fā)明 19 民海生物 達(dá)系統(tǒng)及其構(gòu)建 ZL201210592813.5 2012.12.31 2015.2.25 專利 方法和應(yīng)用 五價輪狀病毒疫 發(fā)明 20 民海生物 苗抗原血清型的 ZL201310646174.0 2013.12.4 2015.2.25 專利 檢測方法 HPV16L1-g 蛋白 發(fā)明 21 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210593677.1 2012.12.31 2015.4.29 專利 應(yīng)用 民海生 一種治療用 A 型 物、中國 肉毒毒素凍干粉 發(fā)明 22 人民解放 ZL200610167769.8 2006.12.21 2010.1.6 針劑新型凍干保 專利 軍某研究 護(hù)劑配方 所（注） 一種磷酸鋁佐劑 發(fā)明 23 民海生物 原位法制備乙肝 ZL201310303601.5 2013.7.18 2016.1.27 專利 疫苗的方法 一種 EV71 病毒樣 發(fā)明 24 民海生物 顆粒及其制備方 ZL201310179673.3 2013.5.15 2016.1.27 專利 法與應(yīng)用 注：關(guān)于專利號為 ZL200610167769.8 的發(fā)明專利，根據(jù)北京華特森基因科技有限公司 （以下簡稱“華特森科技”）與中國人民解放軍某研究所于 2005 年 8 月 3 日簽署的《委托 研究合同》，華特森科技、中國人民解放軍某研究所和民海生物于 2007 年 1 月 18 日簽訂的 《A 型肉毒毒素純化與制備合作研究補充證明》以及中國人民解放軍某研究所于 2015 年 4 月 24 日出具的《確認(rèn)函》，該專利所有權(quán)歸民海生物獨家所有，中國人民解放軍某研究所 對該發(fā)明專利享有無償使用的權(quán)利，未經(jīng)民海生物書面同意，其不得將相關(guān)技術(shù)許可、轉(zhuǎn) 讓給第三方使用。 經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人合法擁有上述專利權(quán)，且該等專利權(quán)未設(shè)置任何 質(zhì)押等他項權(quán)利；發(fā)明專利的專利權(quán)期限為 20 年，實用新型的專利權(quán)期限為 10 3-3-1-31 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 年，自申請日起計算。 3、域名所有權(quán) 補充事項期間，發(fā)行人持有的域名所有權(quán)的情況未發(fā)生變化。 （三）發(fā)行人對外投資 截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見書、律師工作報告、補充法 律意見書（一）第十部分“發(fā)行人的主要財產(chǎn)”所論述發(fā)行人的對外股權(quán)投資未 發(fā)生變更與調(diào)整。 綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人新取得的上述主要財產(chǎn)已經(jīng)取得了相應(yīng) 的權(quán)屬證書；發(fā)行人對主要財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)均合法、有效，不存在權(quán)屬 糾紛；除已經(jīng)披露的情形（主要為自有債務(wù)提供擔(dān)保）外，發(fā)行人的主要財產(chǎn)不 存在質(zhì)押、查封、凍結(jié)或者其他權(quán)利限制的情形，不會對本次發(fā)行上市構(gòu)成實 質(zhì)性法律障礙。 十一、 發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù) 本所律師已查驗了以下文件： 1、報告期內(nèi)，發(fā)行人及其子公司簽訂的銷售合同、采購合同、借款合同、 工程施工合同； 2、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》； 3、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、原律師工作報告、原補充法律意見書第十一部分“發(fā)行人的重大債權(quán)、債 務(wù)”所論述內(nèi)容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： 本所律師已經(jīng)在原法律意見書中詳細(xì)披露了發(fā)行人及其下屬企業(yè)的重大債 權(quán)債務(wù)。 （一）重大合同 補充事項期間，發(fā)行人新增正在履行和將要履行的重大合同情況如下： 3-3-1-32 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 1、借款合同 （1）2015 年 10 月 25 日，發(fā)行人與招商銀行股份有限公司深圳橫崗支行簽 訂《授信協(xié)議》（合同編號：2015 年龍字第 0015633047），授信額度為人民幣 1.00 億元，授信期限為自合同訂立之日起 12 個月。 （2）2016 年 2 月 15 日，發(fā)行人與北京銀行股份有限公司深圳分行簽訂《綜 合授信合同》（合同編號：03282683），授信額度為人民幣 1.00 億元，授信期限 為自合同訂立之日起 12 個月。 2、工程施工合同 補充事項期間，發(fā)行人及其子公司新增正在履行的合同金額在 1,000 萬以上 的主要工程施工合同的具體情況如下： （1）2015 年 10 月，發(fā)行人與中國電子系統(tǒng)工程第四建設(shè)有限公司簽訂《建 設(shè)工程施工合同》（合同編號：KT-CG2015-XM015），中國電子系統(tǒng)工程第四建 設(shè)有限公司承包位于深圳市光明新公明鎮(zhèn)的康泰生物園一期凈化工程施工，合 同總價為 1,367.00 萬元，合同約定開工日期 2015 年 10 月 28 日，竣工日期 2016 年 4 月 30 日，總工期日歷天數(shù)為 186 天。 （2）2015 年 12 月，發(fā)行人與上海朗脈潔凈技術(shù)股份有限公司簽訂《建設(shè) 工程施工合同》（合同編號：KT-CG2015-XM021），上海朗脈潔凈技術(shù)股份有限 公司承包位于深圳市光明新公明鎮(zhèn)的康泰生物園一期水系統(tǒng)的施工，合同總價 為 1,000.00 萬元，合同約定開工日期 2016 年 3 月 26 日，竣工日期 2016 年 8 月 25 日，總工期日歷天數(shù)為 150 天。 3、銷售合同 （1）2015 年 12 月 1 日，民海生物與安徽頤華藥業(yè)有限公司、鄭健簽訂《疫 苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPHH/2016008），安徽頤華藥 業(yè)有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在安徽省銷售四聯(lián)疫苗、Hib(西林瓶)產(chǎn)品，合同金 額 1,384.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，鄭健為安 徽頤華藥業(yè)有限公司及其客戶的付款義務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保。 （2）2015 年 12 月 1 日，民海生物與德州華成醫(yī)藥有限公司簽訂《四聯(lián)疫 3-3-1-33 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016002），德州華成醫(yī) 藥有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在山東省銷售四聯(lián)疫苗產(chǎn)品，合同金額 1,760.00 萬 元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 （3）2015 年 12 月 1 日，民海生物與廣東頤生堂生物醫(yī)藥科技有限公司簽 訂《四聯(lián)疫苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016009）， 廣東頤生堂生物醫(yī)藥科技有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在廣東省銷售四聯(lián)疫苗產(chǎn) 品，合同金額 1,980.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 （4）2015 年 12 月 1 日，民海生物與河南西濃德生物制品有限公司、李志 科 簽 訂 《 四 聯(lián) 疫 苗 區(qū) 域 購 銷 合 同 》（ 合 同 編 號 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /2016006），河南西濃德生物制品有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在河南省銷售四聯(lián)疫 苗產(chǎn)品，合同金額 1,430.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，李志科為河南西濃德生物制品有限公司及其客戶的付款義務(wù)提供連帶責(zé) 任擔(dān)保。 （5）2015 年 12 月 1 日，民海生物與湖北鑫中生生物制品有限公司、熊小 軍 簽 訂 《 四 聯(lián) 疫 苗 區(qū) 域 購 銷 合 同 》（ 合 同 編 號 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /2016001），湖北鑫中生生物制品有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在湖北省銷售四聯(lián)疫 苗產(chǎn)品，合同金額 1,980.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，熊小軍為湖北鑫中生生物制品有限公司及其客戶的付款義務(wù)提供連帶責(zé) 任擔(dān)保。 （6）2015 年 12 月 1 日，民海生物與四川蓉康藥業(yè)有限公司、廖藍(lán)韜簽訂 《四聯(lián)疫苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016003），四 川蓉康藥業(yè)有限公司經(jīng)民海生物授權(quán)在四川省內(nèi)的自貢市等 17 個城市銷售四聯(lián) 疫苗產(chǎn)品，合同金額 2,090.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，廖藍(lán)韜為四川蓉康藥業(yè)有限公司及其客戶的付款義務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān) 保。 （7）2016 年 1 月 1 日，發(fā)行人與廣東頤生堂生物醫(yī)藥科技有限公司簽訂《乙 肝疫苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：KT/YX/HT/JXZB/2016009），廣東頤生堂生 3-3-1-34 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 物醫(yī)藥科技有限公司經(jīng)康泰生物授權(quán)在廣東?。ú缓钲谑校╀N售重組乙型肝炎 疫苗（釀酒酵母）產(chǎn)品，合同金額 1,091.90 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日。 （8）2016 年 1 月 1 日，發(fā)行人與河南西濃德生物制品有限公司、李志科簽 訂《乙肝疫苗區(qū)域購銷合同》（合同編號：KT/YX/HT/JXZB/2016001），河南西 濃德生物制品有限公司經(jīng)康泰生物授權(quán)在河南省銷售重組乙型肝炎疫苗（釀酒酵 母）產(chǎn)品，合同金額 1,161.00 萬元，經(jīng)銷期限為 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，李志科為河南西濃德生物制品有限公司及其客戶的付款義務(wù)提供連帶 責(zé)任擔(dān)保。 （二）侵權(quán)之債 經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，補充事項期間，發(fā)行人不存在因環(huán)境保 護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的重大侵權(quán)之債。 （三）其他應(yīng)收應(yīng)付款 根據(jù)信永中和出具的編號為 XYZH/2016SZA40220 號的《審計報告》及發(fā)行 人的說明，發(fā)行人的其他應(yīng)收、應(yīng)付款系因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，合法有 效。 十二、 發(fā)行人資產(chǎn)變化及收購兼并 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人及其子公司報告期內(nèi)歷次對外投資、收購兼并、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓涉及的 審計報告相關(guān)協(xié)議、評估報告、驗資報告等相關(guān)資料； 2、本補充法律意見書“發(fā)行人的股本及其演變”一節(jié)所述的查驗文件； 3、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十二部分“發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及 收購兼并”所論述內(nèi)容未發(fā)生變更。 3-3-1-35 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 十三、 發(fā)行人章程的制定與修改 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十三部分“發(fā)行人章程的制定與修 改”所論述內(nèi)容未發(fā)生變更。 十四、 發(fā)行人股東大會、董事會監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人補充事項期間的股東大會、董事會、監(jiān)事會相關(guān)會議文件； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十四部分“發(fā)行人股東大會、董事 會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運作”所披露內(nèi)容外，本所律師對該部分作補充闡述 如下： （一）經(jīng)本所律師核查，補充事項期間，發(fā)行人的組織機構(gòu)健全、清晰，法 人治理制度完善，均符合中國法律和《公司章程》的規(guī)定。 （二）經(jīng)本所律師核查，補充事項期間，發(fā)行人召開了 3 次股東大會、4 次 董事會，1 次監(jiān)事會，具體召開情況如下： 1、股東大會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 2015 年第五次臨時股東大會 2015 年 9 月 18 日 2 2015 年第六次臨時股東大會 2015 年 12 月 31 日 3 2016 年第一次臨時股東大會 2016 年 3 月 25 日 2、董事會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 第五屆董事會第一次會議 2015 年 9 月 29 日 3-3-1-36 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2 第五屆董事會第二次會議 2015 年 12 月 8 日 3 第五屆董事會第三次會議 2015 年 12 月 18 日 4 第五屆第四次臨時董事會會議 2016 年 3 月 10 日 3、監(jiān)事會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 第五屆監(jiān)事會第一次會議 2015 年 9 月 29 日 本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，前述股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開符合中國 法律和《公司章程》的規(guī)定。 十五、 發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人第五屆董事會第三次會議文件； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 經(jīng)本所律師核查，補充事項期間，發(fā)行人高級管理人員任職發(fā)生變化的情 形如下： 2015 年 12 月 18 日，發(fā)行人召開第五屆董事會第三次會議，同意聘任朱征 宇擔(dān)任公司副總經(jīng)理。 除此之外，補充事項期間，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員未發(fā)生變 化。 本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職符合 法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；發(fā)行人董事、高級管理人員 最近兩年以來沒有發(fā)生重大變化。 十六、 發(fā)行人的稅務(wù)及財政補貼 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 號《審計報告》； 3-3-1-37 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2、報告期內(nèi)發(fā)行人及其子公司享受稅收優(yōu)惠政策的批準(zhǔn)文件； 3、發(fā)行人及其子公司 2015 年的財政補貼依據(jù)、入賬憑證； 4、發(fā)行人及子公司的稅務(wù)主管機關(guān)出具的合規(guī)證明文件； 5、報告期內(nèi)發(fā)行人及其子公司的納稅申報表； 6、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十六部分“發(fā)行人的稅務(wù)”所披露 內(nèi)容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： （一）發(fā)行人及其下屬企業(yè)的完稅情況 根據(jù)發(fā)行人及其控股子公司主管稅務(wù)部門出具的相關(guān)證明，并經(jīng)本所律師 適當(dāng)核查，自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其控股子 公司存在重大稅務(wù)違法違規(guī)記錄。 （二）補充事項期間的政府補助 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，并經(jīng)本所律師核查，2015 年度發(fā)行人及其子公司 享受政府補助的具體情況如下所示： 單位：萬元 政府補助項目 金額 撥款單位 “重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項“十二五”第五 112.06 財政部國家衛(wèi)計委 批課題事后補助 深圳南山區(qū)企業(yè)上市融資獎勵 140.00 南山區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局 深圳市科技創(chuàng)新委 新型佐劑乙肝疫苗關(guān)鍵技術(shù)研究 225.00 員會 深圳市發(fā)展和改革 深圳新型疫苗工程實驗室提升 300.00 委員會 深圳市發(fā)展和改革 2014 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金--康泰生物 委員會、 3,750.00 疫苗研發(fā)生產(chǎn)基地項目 國家發(fā)展和改革委 員會 2012 年產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造專項資金—乙肝疫苗 國家發(fā)展和改革委 250.00 生產(chǎn)車間 GMP 質(zhì)量升級 員會 北京微谷生物醫(yī)藥 60ug 鼻腔噴霧型乙型肝炎疫苗的研究 17.46 有限公司 2012 年度中國疾控中心十二五乙肝重大專項課題 中國疾病預(yù)防控制 12.40 經(jīng)費（60ug 乙肝疫苗 4 期臨床研究） 中心 聯(lián)合疫苗及新型疫苗的研制-5 價流腦多糖蛋白結(jié) 中華人民共和國科 218.15 合疫苗 學(xué)技術(shù)部 3-3-1-38 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 政府補助項目 金額 撥款單位 中華人民共和國科 新一代無細(xì)胞百白破組分疫苗研制 28.00 學(xué)技術(shù)部 北京市大興區(qū)科學(xué) SabinIPV 臨床研究 10.00 技術(shù)委員會 國家發(fā)展和改革委 23 價肺炎球菌多糖疫苗產(chǎn)業(yè)化 1,600.00 員會 本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人及子公司執(zhí) 行的稅種、稅率符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，享受的稅收優(yōu)惠合 法、合規(guī)、真實、有效；發(fā)行人對有關(guān)稅收優(yōu)惠、政府補助不存在嚴(yán)重依賴； 發(fā)行人及其他子公司依法納稅，不存在因違反稅收法律、行政法規(guī)而受到行政 處罰的情形。 十七、 發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn) 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人及其子公司相關(guān)主管部門出具的合規(guī)證明文件； 2、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）“發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技 術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)”所論述內(nèi)容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： （一）環(huán)境保護(hù) 如原法律意見書所述，發(fā)行人及其子公司在報告期內(nèi)不存在因違反環(huán)保方 面法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而受到環(huán)保主管部門重大行政處罰的情形。截至本 補充法律意見書出具之日，該等情形未發(fā)生變更。 （二）藥品監(jiān)督管理 發(fā)行人及其子公司專業(yè)從事疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，發(fā)行人及其子 公司已符合《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，并通過認(rèn)證獲得相應(yīng)《藥品 GMP 證書》。 根據(jù)深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會于 2016 年 2 月出具的復(fù)函，發(fā)行人 自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間沒有違反市場和質(zhì)量（包括工商、 3-3-1-39 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 質(zhì)量監(jiān)督、知識產(chǎn)權(quán)、食品藥品、醫(yī)療器械、化妝品和價格檢查等）監(jiān)督管理有 關(guān)法律法規(guī)的記錄。 根據(jù)北京市大興區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局于 2016 年 1 月出具的證明，民海生 物自 2015 年 7 月 1 日至證明出具之日，不存在因違法生產(chǎn)或經(jīng)營藥品、所生產(chǎn) 或銷售藥品存在重大質(zhì)量安全問題或其他違反國家相關(guān)藥品監(jiān)管法律法規(guī)而受 到行政處罰的情況。 （三）工商行政管理 根據(jù)深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會于 2016 年 2 月出具的復(fù)函，發(fā)行人 自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間沒有違反市場和質(zhì)量（包括工商、 質(zhì)量監(jiān)督、知識產(chǎn)權(quán)、食品藥品、醫(yī)療器械、化妝品和價格檢查等）監(jiān)督管理有 關(guān)法律法規(guī)的記錄。 根據(jù)北京市工商行政管理局于 2016 年 2 月出具的證明，民海生物近三年沒 有違反工商行政管理法律、法規(guī)受到行政處罰的案件記錄。 （四）土地管理 補充事項期間，發(fā)行人及其子公司土地及房產(chǎn)情況未曾發(fā)生變化。根據(jù)發(fā) 行人的確認(rèn)，發(fā)行人在補充事項期間不存在因違反土地管理方面的法律、法規(guī) 等相關(guān)規(guī)定而被調(diào)查或行政處罰的記錄。 （五）社會保險及住房公積金 根據(jù)深圳市住房公積金管理中心于 2016 年 3 月出具的證明，康泰生物自辦 理繳存登記至 2016 年 2 月期間沒有因違法違規(guī)而被處罰的情況。根據(jù)北京住房 公積金管理中心大興管理部出具的證明，民海生物自 2006 年 11 月開立住房公積 金賬戶并依法繳存住房公積金，至今未發(fā)現(xiàn)有違反住房公積金法律、法規(guī)和規(guī)章 的行為。 根據(jù)深圳市社會保險基金管理局于 2016 年 3 月出具的證明，康泰生物自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間無因違反社會保險法律、法規(guī)或者規(guī) 章而被行政處罰的記錄。根據(jù)北京市大興區(qū)人力資源和社會保障局于 2016 年 2 月出具的證明，民海生物于 2015 年 7 月至 2015 年 12 月期間未發(fā)現(xiàn)有違反勞動 3-3-1-40 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 保障法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，也未有因違法受到行政處罰或行政處理的不良 記錄。 十八、 募集資金的運用 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人本次發(fā) 行及上市的募集資金計劃用途沒有變更。 十九、 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人《招股說明書》； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經(jīng)查驗后確認(rèn)，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告第十九部分“發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)”所披露內(nèi)容未發(fā)生變更。 二十、 發(fā)行人的訴訟、仲裁或行政處罰 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人出具的承諾、確認(rèn)文件； 2、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 根據(jù)發(fā)行人出具的說明文件并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，補充事項期間，發(fā)行 人、持有發(fā)行人 5%以上（含 5%）的主要股東及其實際控制人所涉新增重大訴 訟、仲裁、行政處罰，或有新進(jìn)展事項的重大訴訟、仲裁、行政處罰包括： （一）發(fā)行人與深圳市招商實業(yè)發(fā)展有限公司之間訴訟糾紛 原法律意見書及原補充法律意見書已經(jīng)詳細(xì)披露發(fā)行人與深圳市招商實業(yè) 3-3-1-41 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 發(fā)展有限公司之間訴訟糾紛的具體情況。2015 年 12 月 23 日，發(fā)行人委托代理 該案件的律師事務(wù)所收到墊付法院清算費用通知書，目前由法院指定的清算機 構(gòu)正在清算中。截止本補充法律意見書出具之日，本案尚未完結(jié)。 （二）湖南省武岡市醫(yī)療損害責(zé)任糾紛案 2015 年 5 月 30 日，曾建彬、劉麗雁就訴武岡市轅門口街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中 心醫(yī)療損害責(zé)任糾紛一案（案號（2015）武法民初字第 596 號），追加發(fā)行人為 被告，主張三被告共同賠償原告之子曾梓軒死亡賠償金、喪葬費、精神撫慰金 等共計 565,346.5 元，該案于 2015 年 8 月 3 日開庭。 2015 年 8 月 19 日，武岡市人民法院作出一審判決，判處發(fā)行人賠償劉麗 雁、曾建彬 24,314.65 元，駁回原告的其他訴訟請求。2015 年 9 月，康泰生物因 與被上訴人曾建彬、劉麗雁、原審被告服務(wù)中心、疾控中心醫(yī)療損害責(zé)任糾紛 一案不服湖南省武岡市人民法院（2015）武法民初字第 596 號《民事判決書》， 提起上訴。2015 年 12 月 28 日，湖南省邵陽市中級人民法院判決（民事判決書 [2015]邵中民—終字第 915 號）如下：駁回上訴，維持原判，二審判決為終審判 決。根據(jù)本所律師核查，發(fā)行人已于 2016 年 2 月 14 日依照判決支付原告劉麗雁 24,314.65 元賠償款。截至本補充法律意見書出具之日，本案已完結(jié)。 （三）北京城建五建設(shè)工程有限公司訴公司工程款糾紛案 原法律意見書已經(jīng)詳細(xì)披露民海生物與城建五公司之間仲裁糾紛的具體情 況。2015 年 12 月 25 日，北京仲裁委員會北京國際仲裁中心作出（2015）京仲 裁字第 1405 號《北京仲裁委員會判決書》，裁決民海生物應(yīng)支付城建五的工程 款、利息、違約金及其他仲裁鑒定費用共計 5,758.68 萬元，扣除各項已付款 后，民海生物總應(yīng)付款項為 2,312.81 萬元。 2016 年 1 月 19 日，民海生物向北京城建五支付工程款 15,061,641.80 元； 2016 年 2 月 25 日民海生物向北京城建五支付利息及違約金、仲裁鑒定費用共計 8,066,475.67 元。根據(jù)本所律師核查，截至 2016 年 2 月 25 日，民海生物已經(jīng)依 其裁決金額支付完畢。 二十一、 發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險的評價 3-3-1-42 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人本次發(fā)行并上市相關(guān)申報文件； 2、發(fā)行人董事、中介機構(gòu)出具的承諾、確認(rèn)文件； 3、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗文件。 本所律師參與了《招股說明書》的編制及討論，已審閱《招股說明書》，特 別對發(fā)行人引用法律意見書和律師工作報告相關(guān)內(nèi)容已審閱，發(fā)行人《招股說明 書》及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險。 二十二、 結(jié)論意見 本所律師已查驗了以下文件： 1、發(fā)行人本次發(fā)行并上市相關(guān)申報文件； 2、發(fā)行人董事、中介機構(gòu)出具的承諾、確認(rèn)文件； 3、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗文件。 本所律師經(jīng)核查后，認(rèn)為發(fā)行人的主體資格合法，發(fā)行人本次發(fā)行及上市 的授權(quán)和批準(zhǔn)有效，發(fā)行、上市的實質(zhì)條件具備，不存在影響發(fā)行人的本次發(fā) 行及上市的重大債權(quán)債務(wù)問題、稅務(wù)問題和董事、監(jiān)事等高級管理人員任職問 題，發(fā)行人的本次發(fā)行及上市在形式和實質(zhì)條件上符合《證券法》、《公司法》 和《管理辦法》的規(guī)定。 3-3-1-43 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 第三部分關(guān)于補充《反饋意見》答復(fù)涉及 2015 年年報事項 中國證監(jiān)會針對發(fā)行人本次發(fā)行申請文件出具了第 151675 號《中國證監(jiān)會 行政許可項目審查反饋意見通知書》（以下簡稱“《反饋意見》”），針對《反饋意 見》的要求，本所已經(jīng)于 2015 年 11 月 22 日出具了《補充法律意見書（二）》， 對《反饋意見》載明的相關(guān)事項予以答復(fù)。就《補充法律意見書二》所涉內(nèi)容于 《補充法律意見書（二）》至本補充法律意見書出具之日（以下簡稱“補充反饋 期間”）發(fā)生的主要變化情況，本所補充如下： 一、 《反饋意見》4 2010 年至 2015 年之間，PE 機構(gòu)和自然人股東之間發(fā)生若干批次股權(quán)轉(zhuǎn) 讓。在發(fā)行人申請材料受理前半年內(nèi)，2015 年 5 月 12 日，杜偉民將其持有公司 的 130.00 萬股轉(zhuǎn)讓給磐霖丹陽；2015 年 5 月 14 日，杜偉民將其持有公司的 738.00 萬股轉(zhuǎn)讓給招銀國際。請發(fā)行人：(1)列表說明轉(zhuǎn)讓方或受讓方一方涉及 自然人股東的轉(zhuǎn)讓原因及合理性、轉(zhuǎn)讓時間、定價依據(jù)、每股價格、出資來源 等，是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在委托持股、信托持股、利益輸送的情 形；說明發(fā)行人自然人股東、持股平臺深圳民康股東最近五年工作履歷，是否 為發(fā)行人員工，如果屬于請說明入職時間、所任職務(wù)；如果不屬于請說明持股 原因及合理性；說明自然人股東之間、深圳民康股東之間、上述股東與發(fā)行人 及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān) 系；說明相同或相似職位持股比例不同的原因及合理性；(2)說明天津新海、蘇 州盛商、磐霖平安、磐霖盛泰、中山華澳、蘇州通和、磐霖丹陽、招銀國際、 天津賽亞斯、華蓋醫(yī)療的成立時間、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東或普通合 伙人、實際控制人；說明上述股東之間、上述股東與自然人股東之間是否具有 關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他關(guān)系；說明上述股東及其直接或間接投資的企業(yè)、上述股東的 股東或合伙人及其直接或間接投資的企業(yè)與發(fā)行人及其控股股東、實際控制 人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否存在與發(fā)行人處 于同行業(yè)或上下游關(guān)系；(3)說明天津新海、蘇州盛商、磐霖平安、磐霖盛泰、 中山華澳、蘇州通和、磐霖丹陽、招銀國際、天津賽亞斯、華蓋醫(yī)療等增資或 3-3-1-44 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 受讓發(fā)行人股份的背景或原因、資金來源、定價依據(jù)、每股價格及合理性；說 明上述股東是否存在委托持股、信托持股或一致行動關(guān)系等情形；說明上述股 東與發(fā)行人及其實際控制人之間有無特殊協(xié)議或安排，例如對賭協(xié)議；說明中 介機構(gòu)及相關(guān)人員是否存在直接或間接持有發(fā)行人股份的情況；(4)專項解釋說 明其將股份轉(zhuǎn)讓給磐霖丹陽和招銀國際的背景或原因、定價依據(jù)、資金來源， 是否存在利益輸送，說明其與發(fā)行人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人 員、其他核心人員之間的具體關(guān)系，說明對發(fā)行人財務(wù)結(jié)構(gòu)、公司戰(zhàn)略、未來 發(fā)展的影響；(5)列表說明歷史沿革中涉及國有股退出時的基本情況，包括入股 時間及價格、退出時間及價格、同時期非國有股入股及退股價格比較（如有差異 請說明原因及合理性）；國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)過評估（如果有請?zhí)峁┰u估報告）， 轉(zhuǎn)讓程序是否符合國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定，是否存在國有資產(chǎn)流失或侵占情 形。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表意 見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、經(jīng)發(fā)行人第五屆董事會第三次會議決議通過，發(fā)行人聘任朱征宇擔(dān)任副 總經(jīng)理一職，任期自 2016 年 1 月起。2016 年 2 月，民海生物質(zhì)量保證部經(jīng)理李 向群已離職。朱征宇及李向群均為深圳民康合伙人，據(jù)此，截至本補充法律意見 書出具之日，深圳民康合伙人近五年的工作履歷如下： 序 是否為發(fā) 合伙人 持股原因 最近五年工作履歷 號 行人員工 1992.09 至今：任職于康泰生物，歷任主 1 劉群 是 為發(fā)行人員工 管、部門經(jīng)理、副總工、工程總監(jiān)、生產(chǎn) 總監(jiān)、現(xiàn)任副總經(jīng)理 2009 年至今：任職于康泰生物，擔(dān)任副 2 苗向 是 為發(fā)行人員工 總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人兼董事會秘書。 2005.01 至今：任職于民海生物，擔(dān)任副 3 劉建凱 是 為發(fā)行人員工 總經(jīng)理 1992.09 至今：任職于康泰生物，歷任生 4 李彤 是 為發(fā)行人員工 產(chǎn)主管、副經(jīng)理、分包裝部經(jīng)理、生產(chǎn)總 監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)、副總經(jīng)理 2009.08 至 2010.12：任職于康泰生物，擔(dān) 5 馮彥麗 否 曾為發(fā)行人員工 任副董事長 2011.01 至今：退休在家 3-3-1-45 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2010.06 至今：任職于康泰生物，擔(dān)任副 6 張建三 是 為發(fā)行人員工 總經(jīng)理 2004.06 至 2015.07：任職于民海生物，擔(dān) 任研發(fā)中心主任、副總經(jīng)理； 7 魏文進(jìn) 是 為發(fā)行人員工 2015.07 至今：任職于民海生物，擔(dān)任副 總工程師兼醫(yī)學(xué)部經(jīng)理 2008.08 至今：任職于康泰生物，擔(dān)任董 8 楊鳴雯 是 為發(fā)行人員工 事長助理 1992 年至今：任職于康泰生物，歷任基 9 甘建輝 是 為發(fā)行人員工 因部技術(shù)員、生產(chǎn)主管、副經(jīng)理、經(jīng)理、 副總工程師、副總經(jīng)理 1992.11 至今：任職于康泰生物，歷任質(zhì) 10 朱征宇 是 為發(fā)行人員工 檢部主管、質(zhì)檢部副經(jīng)理、質(zhì)量總監(jiān)，現(xiàn) 任副總經(jīng)理 2002 年至今：任職于康泰生物，擔(dān)任研 11 曾瀅 是 為發(fā)行人員工 發(fā)部經(jīng)理、研發(fā)中心經(jīng)理 1996.10 至今：任職于康泰生物，歷任財 務(wù)主管、市場部副經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理 12 周慧 是 為發(fā)行人員工 2015.03 至今：任職于民海生物，擔(dān)任財 務(wù)總監(jiān) 2005.05 至今：任職于民海生物，擔(dān)任項 13 李貴凡 是 為發(fā)行人員工 目經(jīng)理、注冊部經(jīng)理 2008.10 至 2013.02：任職于康泰生物，擔(dān) 任設(shè)備部經(jīng)理 14 王醒剛 是 為發(fā)行人員工 2013.02 至今：任職于康泰生物，任光明 工程項目管理部副經(jīng)理 1997.12 至今：任職于康泰生物，歷任人 15 許林利 是 為發(fā)行人員工 事主管、人事副經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、 總經(jīng)辦主任 1998.03 至今：任職于康泰生物，歷任分 16 李思勤 是 為發(fā)行人員工 包裝部經(jīng)理、采購倉儲部高級主管 1993.07 至今：任職于康泰生物，歷任基 17 吳詠東 是 為發(fā)行人員工 因部組、生產(chǎn)主管、質(zhì)量保證部副經(jīng)理、 經(jīng)理、甲肝項目經(jīng)理 2011 年至今：任職于民海生物，擔(dān)任國 18 孫逸 是 為發(fā)行人員工 際合作部專員 2008.09 至 2012.12：任職于民海生物，擔(dān) 任疫苗二室白破車間主任； 19 聶曉齊 是 為發(fā)行人員工 2013.01 至今：任職于民海生物，擔(dān)任疫 苗四室主任 2010.10 起：任職于民海生物，歷任巴斯 20 高正倫 否 曾為發(fā)行人員工 德項目經(jīng)理、QC 經(jīng)理、醫(yī)學(xué)部經(jīng)理 現(xiàn)已離職 2009.03 至今：任職于民海生物，歷任高 21 孫海英 是 為發(fā)行人員工 級主管、副經(jīng)理、經(jīng)理、總經(jīng)理助理 2007.06 至 2012.05：任職于康泰生物，擔(dān) 22 王大雄 否 曾為發(fā)行人員工 任顧問 2012.05 至今：退休 2008.06 至今：任職于民海生物，歷任無 23 張俊 是 為發(fā)行人員工 細(xì)胞百白破項目負(fù)責(zé)人、百日咳車間主 3-3-1-46 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 任、疫苗二室主任 2009.07 至 2015.03：任職于民海生物，擔(dān) 任生產(chǎn)部經(jīng)理； 24 陳鵬 是 為發(fā)行人員工 2015.03 至今：任職于民海生物，擔(dān)任生 產(chǎn)運營中心副主任 2007.08 至今：北京民海生物科技有限公 25 孫曉東 是 為發(fā)行人員工 司研發(fā)中心項目負(fù)責(zé)人、Hib 車間主任、 疫苗三室主任 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 26 公殿力 是 為發(fā)行人員工 司疫苗一室主任 2008.03 至 2013.01：北京民海生物科技有 限公司，任研發(fā)項目助理； 27 曹欣 是 為發(fā)行人員工 2013.01 至今：北京民海生物科技有限公 司，任疫苗四室副主任 2010.11 至 2016.02，任職于北京民海生物 28 李向群 否 曾為發(fā)行人員工 科技有限公司，歷任質(zhì)量保證部副經(jīng)理、 經(jīng)理，現(xiàn)已離職 2008.12 至今：北京民海生物科技有限公 29 張現(xiàn)臣 是 為發(fā)行人員工 司研發(fā)中心項目負(fù)責(zé)人 2006.09 至今：北京民海生物科技有限公 30 任濤 是 為發(fā)行人員工 司研發(fā)中心高級主管、項目負(fù)責(zé)人 2008.11 至 2011.02：北京民海生物科技有 限公司任麻疹車間副主任、人二倍體細(xì)胞 31 劉海文 是 為發(fā)行人員工 狂犬病疫苗項目生產(chǎn)工藝主管、副經(jīng)理、 疫苗五室副主任 2009.03 至今：北京民海生物科技有限公 司質(zhì)量控制部動物實驗主管； 32 劉翠 是 為發(fā)行人員工 2012.01 至今：北京民海生物科技有限公 司質(zhì)量控制部經(jīng)理助理 2009.11 至今：北京民海生物科技有限公 33 康云妹 是 為發(fā)行人員工 司質(zhì)量控制部經(jīng)理助理 2008.04 至今：北京民海生物科技有限公 34 佟巍 是 為發(fā)行人員工 司 Hib 車間發(fā)酵組長、疫苗三室經(jīng)理助理 2009.08 至今：北京民海生物科技有限公 35 李紹軍 是 為發(fā)行人員工 司疫苗三室結(jié)合組組長、高級主管 2006.10 至今：北京民海生物科技有限公 36 顧美榮 是 為發(fā)行人員工 司研發(fā)中心主管項目負(fù)責(zé)人 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 37 石金輝 是 為發(fā)行人員工 司研發(fā)中心實驗員，疫苗一室麻疹車間組 長、主管、副主任、主任 2010.10 至 2011.03：就職于中國食品藥品 檢定研究院負(fù)責(zé)研究生科研； 38 秦?zé)?是 為發(fā)行人員工 2011.03 至今：北京民海生物科技有限公 司、質(zhì)量控制部經(jīng)理助理，質(zhì)量控制部副 經(jīng)理 2011.06 至今：北京民海生物科技有限公 39 左靜 是 為發(fā)行人員工 司人二倍體細(xì)胞狂犬病疫苗項目生產(chǎn)工 藝主管疫苗五室高級主管 2006.10 至 2011.06：深圳市卓翼科技股份 40 陶瑾 是 為發(fā)行人員工 有限公司董事會秘書助理； 3-3-1-47 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 2011.06 至今：深圳康泰生物制品股份有 限公司證券事務(wù)代表 2001.05 至今：任職于康泰生物，擔(dān)任項 歐陽志 41 是 為發(fā)行人員工 目主管、副經(jīng)理、銷售部主管、高級主管， 耘 政府事務(wù)部副經(jīng)理，市場部副經(jīng)理 2、根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，PE 機構(gòu)天津新海、蘇州盛商、 磐霖平安、磐霖盛泰、中山華澳、磐霖丹陽、招銀國際、天津賽亞斯、華蓋醫(yī)療 的基本信息（注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)等）發(fā)生了變更，截至本補充法律意見書出具 之日，前述主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)等情況請參見本補充法律意見書第二部分“關(guān)于補充 2015 年年報事項的補充法律意見”之第六部分“發(fā)起人和股東”部分內(nèi)容。 3、根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，蘇州通和、華蓋醫(yī)療、招銀國 際、天津賽亞斯對外投資情況發(fā)生了變化，具體情況如下： （1）蘇州通和 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，蘇州通和對外投資情況發(fā)生了變更， 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州通和主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業(yè) 機構(gòu)名稱 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 蘇州杰成醫(yī)療科技有限公 微創(chuàng)介入主動脈瓣膜的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售 司 信達(dá)生物制藥（蘇州）有限 大分子生物藥的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化 公司 瑞爾通（蘇州）醫(yī)療科技有 高功率綠激光手術(shù)器械與耗材的研發(fā)銷售 限公司 丹諾醫(yī)藥（蘇州）有限公司 新型雙靶標(biāo)抗生素藥物的研發(fā) 康泰生物 人用疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售 諾華合（昆山）醫(yī)學(xué)科技有 富氧乳劑用于皮膚創(chuàng)傷修復(fù)產(chǎn)品的研發(fā)和 限公司 銷售 蘇州通和 蘇州玉森新藥開發(fā)有限公 中藥現(xiàn)代化研發(fā)和生產(chǎn)銷售 司 國科恒泰（北京）醫(yī)療科技 獨立第三方高值醫(yī)療器械耗材綜合物流服 有限公司 務(wù)商 MID Labs Ltd 眼底手術(shù)器械和耗材的研發(fā)生產(chǎn)及銷售 上海序康醫(yī)療科技有限公 單細(xì)胞測序技術(shù)的研發(fā)和臨床應(yīng)用 司 沈陽東軟醫(yī)療系統(tǒng)有限公 醫(yī)療影像產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售 司 國藥健康實業(yè)（上海）有限 生物科技領(lǐng)域內(nèi)的研究與開發(fā)，健康信息 公司 咨詢，一類醫(yī)療器械等 （2）招銀國際 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，招銀國際對外投資情況發(fā)生了變更， 3-3-1-48 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 截至本補充法律意見書出具之日，招銀國際主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業(yè) 機構(gòu)名稱 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 康泰生物 人用疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售 深圳市招銀展翼投資管理 投資管理、投資咨詢、受托管理股權(quán)投資基 合伙企業(yè)（有限合伙） 金 深圳市招銀壹號股權(quán)投資合 投資管理、投資咨詢、受托管理股權(quán)投資基 伙企業(yè)（有限合伙） 金 深圳市招銀叁號股權(quán)投資合 投資管理、投資咨詢、受托管理股權(quán)投資基 招銀國際 伙企業(yè)（有限合伙） 金 招銀共享貳號（深圳）合伙 投資管理、投資咨詢、受托管理股權(quán)投資基 企業(yè)（有限合伙） 金 湖北省長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)基 管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨 金管理有限公司 詢服務(wù)業(yè)務(wù) 新疆招銀新投天山基金有 投資管理、接受委托管理股權(quán)投資項目、 限公司 參與股權(quán)投資、投資咨詢 （3）華蓋醫(yī)療 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，華蓋醫(yī)療對外投資情況發(fā)生了變更， 截至本補充法律意見書出具之日，華蓋醫(yī)療主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業(yè) 機構(gòu)名稱 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 康泰生物 人用疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售 新疆冠新世紀(jì)軟件股份有 醫(yī)療信息化整體解決方案 限公司 華蓋醫(yī)療 博士眼鏡連鎖股份有限公 國內(nèi)直營眼鏡連鎖店 司 成都正廣興健康咨詢有限 成都地區(qū)的醫(yī)療健康管理企業(yè) 公司 海南中和藥業(yè)有限公司 多肽類、胸腺五肽類藥廠 （4）天津賽亞斯 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，天津賽亞斯對外投資情況發(fā)生了變 更，截至本補充法律意見書出具之日，天津賽亞斯主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業(yè) 機構(gòu)名稱 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 蘇州泰弘景暉投資中心（有 創(chuàng)業(yè)投資、投資管理、投資咨詢 限合伙） 蘇州梧桐三江創(chuàng)業(yè)投資合 創(chuàng)業(yè)投資，投資管理，企業(yè)管理咨詢，投 伙企業(yè)（有限合伙） 資咨詢，財務(wù)咨詢 天津賽亞斯 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng)業(yè)投資成 創(chuàng)業(yè)投資以及相關(guān)咨詢服務(wù) 都合伙企業(yè)（有限合伙） 新疆冠新世紀(jì)軟件股份有 信息工程系統(tǒng)集成；計算機軟硬件開發(fā)、 限公司 銷售，網(wǎng)絡(luò)綜合布線；銷售：電子產(chǎn)品， 3-3-1-49 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 通訊產(chǎn)品，針紡織品，家用電器，農(nóng)畜產(chǎn) 品，皮棉，計算機耗材，辦公用品，服裝 鞋帽，文體用品，汽車配件，五金交電， 水暖建材；計算機維修，計算機軟件安裝、 維護(hù)、技術(shù)服務(wù)，計算機及網(wǎng)絡(luò)的信息咨 詢服務(wù)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)維護(hù)及技術(shù)咨詢服務(wù)； 計算機及輔助設(shè)備租賃 北京渤海華蓋股份投資合 項目投資；資產(chǎn)管理；投資管理；企業(yè)管 伙企業(yè)（有限合伙） 理；投資咨詢；企業(yè)管理咨詢 北京華蓋創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資發(fā) 項目投資；資產(chǎn)管理；投資管理；企業(yè)管 展合伙企業(yè)（有限合伙） 理；投資咨詢；企業(yè)管理咨詢 根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，前述 PE 機構(gòu)于補充反饋期間新增的上表所列對外投資 企業(yè)與發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不存 在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在與發(fā)行人處于疫苗生產(chǎn)同行業(yè)或上下游的情形。 4、根據(jù)發(fā)行人提供的資料，招銀國際、華蓋醫(yī)療主要股東或合伙人對外主 要投資情況于補充反饋期間發(fā)生了變化，具體如下： （1）招銀國際 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，招銀國際主要股東的主要對外投資 情況發(fā)生了變化，截至本補充法律意見書出具之日，該等股東的主要對外投資情 況如下表所示： 股東的股東 直接或間接投資的主要企業(yè) 股東名稱 或合伙人 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 招銀國際資本管理 投資管理、投資咨詢 （深圳）有限公司 招銀國際金融控股 投資管理、投資咨詢 （深圳）有限公司 北京中關(guān)村瞪羚投 資基金管理有限公 投資管理 司 深圳市聯(lián)招信息科 信息技術(shù) 技有限公司 招銀金融控 貴州省文化產(chǎn)業(yè)投 招銀國際 股（深圳）有 投資管理 資管理有限公司 限公司 貴州省能礦產(chǎn)業(yè)投 資基金管理有限公 投資管理 司 湖南展泰有色金屬 有色金屬冶煉 有限公司 天津恒實通工程技 新材料研發(fā)生產(chǎn) 術(shù)發(fā)展有限公司 上海聯(lián)都實業(yè)有限 營銷管理 公司 3-3-1-50 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 深圳市招銀展翼投 資管理合伙企業(yè) 投資管理、投資咨詢 （有限合伙） 江蘇藥興醫(yī)藥股份 藥品、生物制品、醫(yī)療器械、醫(yī)藥中 有限公司 間體 蘇州園林營造產(chǎn)業(yè) 文化園林、古典園林、藝術(shù)景觀、大 股份有限公司 型綜合性園林建設(shè) （2）華蓋醫(yī)療 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，補充反饋期間，華蓋醫(yī)療主要股東的主要對外投資 情況發(fā)生了變化，截至本補充法律意見書出具之日，該等股東的主要對外投資情 況如下表所示： 股東的股東 直接或間接投資的企業(yè) 序號 股東名稱 或合伙人 企業(yè)名稱 主營業(yè)務(wù) 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 廈門瑞杰興 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 浩投資有限 企業(yè)（有限合伙） 責(zé)任公司 上海天慈國際藥 生物醫(yī)藥技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù) 業(yè)有限公司 北京信合裕 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 豐投資咨詢 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 中心（有限 企業(yè)（有限合伙） 合伙） 蘇州泰弘景暉投 資中心（有限合 創(chuàng)業(yè)投資、投資管理、投資咨詢 伙） 蘇州梧桐三江創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資，投資管理，企業(yè)管理咨 業(yè)投資合伙企業(yè) 詢，投資咨詢，財務(wù)咨詢 （有限合伙） 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 10 華蓋醫(yī)療 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資以及相關(guān)咨詢服務(wù) 企業(yè)（有限合伙） 信息工程系統(tǒng)集成；計算機軟硬件 開發(fā)、銷售，網(wǎng)絡(luò)綜合布線；銷售： 電子產(chǎn)品，通訊產(chǎn)品，針紡織品， 天津賽亞斯 家用電器，農(nóng)畜產(chǎn)品，皮棉，計算 機耗材，辦公用品，服裝鞋帽，文 新疆冠新世紀(jì)軟 體用品，汽車配件，五金交電，水 件股份有限公司 暖建材；計算機維修，計算機軟件 安裝、維護(hù)、技術(shù)服務(wù)，計算機及 網(wǎng)絡(luò)的信息咨詢服務(wù)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)維 護(hù)及技術(shù)咨詢服務(wù)；計算機及輔助 設(shè)備租賃 北京渤海華蓋股 項目投資；資產(chǎn)管理；投資管理； 權(quán)投資合伙企業(yè) 企業(yè)管理；投資咨詢；企業(yè)管理咨 （有限合伙） 詢。 北京華蓋創(chuàng)業(yè)股 項目投資；資產(chǎn)管理；投資管理； 3-3-1-51 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 權(quán)投資發(fā)展合伙 企業(yè)管理；投資咨詢；企業(yè)管理咨 企業(yè)（有限合伙） 詢。 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)（有限合伙） 成都德同銀科創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資 業(yè)投資合伙企業(yè) 成都紅土銀科創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資 新投資有限公司 維梧（成都）生物 技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資有 創(chuàng)業(yè)投資 限公司 中小企業(yè)(天津)創(chuàng) 業(yè)投資基金合伙 創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè) 開鉑銀科（成都） 創(chuàng)業(yè)投資 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) 成都硅谷天堂通 威銀科創(chuàng)業(yè)投資 創(chuàng)業(yè)投資 有限公司 成都招商局銀科 創(chuàng)業(yè)投資有限公 創(chuàng)業(yè)投資 司 成都晟唐銀科創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資 成都銀科創(chuàng) 業(yè)投資企業(yè) 業(yè)投資有限 深圳市招商局銀 公司 科投資管理有限 創(chuàng)業(yè)投資 公司 成都高特佳銀科 創(chuàng)業(yè)投資合伙企 創(chuàng)業(yè)投資 業(yè) 成都高特佳銀科 祥富投資管理有 創(chuàng)業(yè)投資 限公司 成都宏泰銀科創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資 業(yè)投資合伙企業(yè) 成都銀科九鼎投 資中心（有限合 創(chuàng)業(yè)投資 伙） 成都虎童磐濟(jì)銀 科股權(quán)投資基金 創(chuàng)業(yè)投資 合伙企業(yè)（有限合 伙） 成都泰豪銀科創(chuàng) 業(yè)投資中心（有限 創(chuàng)業(yè)投資 合伙） 成都光控世紀(jì)醫(yī) 療健康創(chuàng)業(yè)投資 創(chuàng)業(yè)投資 有限公司 3-3-1-52 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 成都五岳天下銀 科投資合伙企業(yè) 創(chuàng)業(yè)投資 （有限合伙） 成都德同銀科錦 程創(chuàng)業(yè)投資合伙 創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)（有限合伙） 成都力鼎銀科股 權(quán)投資基金中心 創(chuàng)業(yè)投資 （有限合伙） 成都匯智銀泰投 創(chuàng)業(yè)投資 資管理有限公司 深圳前海鼎 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 浩瑞通投資 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 發(fā)展有限公 企業(yè)（有限合伙） 司 北京中盈光 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 大投資管理 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 有限公司 企業(yè)（有限合伙） 遼寧成大國際貿(mào) 紡織服裝貿(mào)易 易有限公司 遼寧成大貿(mào)易發(fā) 國內(nèi)外大宗商品貿(mào)易 展有限公司 大連成大物業(yè)管 物業(yè)管理 理有限公司 遼寧成大鋼鐵貿(mào) 國內(nèi)外大宗商品貿(mào)易 易有限公司 青海成大能源有 油母頁巖開發(fā)及綜合利用 限公司 遼寧田牌制衣有 服裝加工制造 限公司 成大方圓醫(yī)藥連 醫(yī)藥投資管理 鎖投資有限公司 沈陽南六成大方 遼寧成大股 醫(yī)藥連鎖銷售 圓醫(yī)藥有限公司 份有限公司 南寧成大木業(yè)有 木材銷售 限公司 遼寧成大生物股 生物藥品研發(fā)、生產(chǎn) 份有限公司 吉林成大弘晟能 油母頁巖開發(fā)及綜合利用 源有限公司 沈陽成大弘晟能 源研究院有限公 油母頁巖能源技術(shù)研究 司 成大沿海產(chǎn)業(yè)（大 連）基金管理有限 創(chuàng)業(yè)投資 公司 新疆寶明礦業(yè)有 油頁巖開采、油頁巖煉油 限公司 北京東方華蓋創(chuàng) 創(chuàng)業(yè)投資 3-3-1-53 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 業(yè)投資有限公司 中華聯(lián)合保險控 保險公司 股股份有限公司 廣發(fā)證券股份有 金融服務(wù) 限公司 北京華蓋映月影 視文化投資合伙 項目投資 企業(yè)（有限合伙） 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)（有限合伙） 華蓋資本有限責(zé) 創(chuàng)業(yè)投資 任公司 武漢健民資本管 投資理財 理有限公司 武漢健民藥業(yè)集 團(tuán)廣州褔高藥業(yè) 商品銷售 有限公司 健民集團(tuán)葉開泰 國藥（隨州）有限 工業(yè)生產(chǎn) 公司 武漢華燁醫(yī)藥有 商品銷售 限公司 武漢健民大鵬藥 商品生產(chǎn)銷售 業(yè)有限公司 武漢健民藥業(yè)隨 州包裝工貿(mào)有限 商品生產(chǎn)及銷售 公司 健民藥業(yè)集 武漢健民藥業(yè)集 團(tuán)股份有限 團(tuán)維生藥品有限 商品銷售 公司 責(zé)任公司 健民集團(tuán)葉開泰 健康產(chǎn)業(yè)武漢有 限公司（原武漢健 醫(yī)藥開發(fā) 民中藥工程有限 責(zé)任公司） 武漢健民新世紀(jì) 大藥房有限責(zé)任 商品銷售 公司 武漢健民中維醫(yī) 商品銷售 藥有限公司 Fe3 Medical Inc. 醫(yī)藥制造業(yè) 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 企業(yè)（有限合伙） 華蓋醫(yī)療投 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 資管理（北 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 京）有限公 企業(yè)（有限合伙） 司 華蓋投資管理（溫 投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù) 3-3-1-54 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 州）有限公司 北京支油華 華蓋醫(yī)療健康創(chuàng) 暢科技有限 業(yè)投資成都合伙 創(chuàng)業(yè)投資 公司 企業(yè)（有限合伙） 根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，前述 PE 機構(gòu)股東或合伙人新增的上表所列主要對外投 資企業(yè)與發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間不 存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，前述 PE 機構(gòu)股東或合伙人新增上表所列主要對外投資企業(yè)中部 分企業(yè)涉及從事醫(yī)藥銷售、研發(fā)或其相關(guān)業(yè)務(wù)，但與發(fā)行人均不構(gòu)成實質(zhì)性同業(yè) 競爭，不會影響發(fā)行人業(yè)務(wù)獨立性。 二、 《反饋意見》6 招股說明書披露：發(fā)行人控股股東、實際控制人杜偉民及其配偶 YUAN, LIPING（袁莉萍）控制或投資的其他企業(yè)有 6 家，其中有 3 家有實際經(jīng)營業(yè)務(wù)。 2003 年 6 月至 2009 年 5 月，杜偉民任常州藥業(yè)延申生物技術(shù)有限公司（后更名 為江蘇延申生物科技股份有限公司）董事、副董事長。請發(fā)行人： (1)說明新疆 盟源投資有限公司、新疆瑞源達(dá)股權(quán)投資有限公司、瓊海大甲農(nóng)業(yè)投資有限公 司 、 SW GROWTH LIMITED 、 SD GLOBAL TRADING ＆ INVESTMENT LIMITED、吉源生物、恩倍康生物、林源生物、深圳民康、鄭海發(fā)所投資 8 家 企業(yè)的歷史沿革、主營業(yè)務(wù)、提供的主要產(chǎn)品和服務(wù)、主要財務(wù)指標(biāo)（包括資 產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、營業(yè)利潤和凈利潤等），說明上述企業(yè)所投資企 業(yè)的情況（包括企業(yè)名稱、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)、是否與發(fā)行人從事 相同或相近業(yè)務(wù)或系發(fā)行人供應(yīng)商或客戶）；說明 YUAN, LIPING（袁莉萍）持 有 2 家無實際經(jīng)營業(yè)務(wù)的境外企業(yè)股權(quán)的原因；(2)結(jié)合與關(guān)聯(lián)方的合同約定及 報告期內(nèi)的銷售業(yè)績，說明報告期內(nèi)是否存在應(yīng)計提未計提關(guān)聯(lián)方銷售服務(wù)費 的情形；說明關(guān)聯(lián)租賃交易的公允性，并修改全部關(guān)聯(lián)交易的簡要匯總表的相 關(guān)披露； (3)說明杜偉民與江蘇延申生物科技股份有限公司的歷史淵源；結(jié)合 江蘇延申生物科技股份有限公司的主營業(yè)務(wù)、提供的主要產(chǎn)品和服務(wù)，說明發(fā) 行人的主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、技術(shù)、人員是否存在來源于江蘇延申生物科技股份有 限公司的情形；(4)根據(jù)《關(guān)于不予核準(zhǔn)江蘇延申生物科技股份有限公司首次公 開發(fā)行股票申請的決定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007] 382 號），延申生物曾向證監(jiān)會申 請 IPO 并不予核準(zhǔn)，如果杜偉民與延申生物之間具有關(guān)系，請具體說明延申生 3-3-1-55 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 物的 IPO 申請過程，并提供延申生物的招股說明書主要內(nèi)容、歷次反饋意見及 其回復(fù)內(nèi)容等。請保薦機構(gòu)、申報會計師、發(fā)行人律師就上述問題核查，說明 核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、新疆盟源投資有限公司、新疆瑞源達(dá)股權(quán)投資有限公司、瓊海大甲農(nóng)業(yè) 投資有限公司、吉源生物、恩倍康生物、林源生物、深圳民康、鄭海發(fā)所投資 8 家企業(yè)的主要財務(wù)數(shù)據(jù)（包括資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、營業(yè)利潤和凈利 潤等）發(fā)生了變化，具體如下： （1）新疆盟源投資有限公司 根據(jù)公司提供的資料，新疆盟源的基本信息為： 名稱 新疆盟源投資有限公司 注冊號 440301103727152 有限責(zé)任公司（自然人獨 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 資） 成立日期 2002.7.31 法定代表人 杜偉民 烏魯木齊市高新街 258 號數(shù) 住所 經(jīng)營期限至 2022.7.31 碼港大廈 2015-10 號 股權(quán)結(jié)構(gòu) 杜偉民持股 100% 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 新疆盟源的主營業(yè)務(wù)為股權(quán)投資，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 新疆盟源最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 14,816.83 15,852.64 負(fù)債 394.02 39.45 凈資產(chǎn) 14,422.81 15,813.19 營業(yè)收入 - - 營業(yè)利潤 -253.41 -176.45 凈利潤 -140.64 -32.63 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)新疆民旺有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計， 2015 年財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 3-3-1-56 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） （2）新疆瑞源達(dá)股權(quán)投資有限公司 根據(jù)發(fā)行人提供的資料，新疆瑞源達(dá)的基本信息為： 新疆瑞源達(dá)股權(quán)投資有限公 名稱 注冊號 440301102985842 司 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 有限責(zé)任公司 成立日期 2007.11.13 法定代表人 杜偉民 烏魯木齊市高新街 258 號數(shù) 住所 經(jīng)營期限至 2027.11.13 碼港大廈 2015-106 號 杜偉民出資 1,502 萬，持股 75.10% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 袁莉萍出資 498 萬，持股 24.90% 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 新疆瑞源達(dá)的主營業(yè)務(wù)為股權(quán)投資，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 新疆瑞源達(dá)最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 30,469.88 33,666.17 負(fù)債 3,428.48 4,307.56 凈資產(chǎn) 27,041.39 29,358.61 營業(yè)收入 - - 營業(yè)利潤 -201.71 -369.07 凈利潤 -201.94 7,255.02 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)新疆民旺有限責(zé)任會計師事務(wù)所審計， 2015 年財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （3）瓊海大甲農(nóng)業(yè)投資有限公司 瓊海大甲農(nóng)業(yè)投資有限公司（以下稱“瓊海大甲”）的基本信息為： 名稱 瓊海大甲農(nóng)業(yè)投資有限公司 注冊號 469002000011939 注冊資本 3,200 萬元人民幣 類型 有限責(zé)任公司 成立日期 2000.08.01 法定代表人 杜偉民 瓊海市中原鎮(zhèn)大甲農(nóng)場（牛路 住所 經(jīng)營期限至 2047.07.31 嶺） 杜偉民出資 2,560 萬元，持股 80% 杜劍華出資 288 萬元，持股 9% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 王龍生出資 192 萬元，持股 6% 杜牛仔出資 160 萬元，持股 5% 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 瓊海大甲的主營業(yè)務(wù)為農(nóng)業(yè)開發(fā)、養(yǎng)殖，與公司主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 瓊海大甲最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 3-3-1-57 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 6,686.87 6,979.13 負(fù)債 2,875.08 3,233.41 凈資產(chǎn) 3,811.79 3,745.72 營業(yè)收入 3,596.36 3,306.76 營業(yè)利潤 109.25 -592.76 凈利潤 373.03 -327.13 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)均業(yè)經(jīng)海南華聯(lián)會計師事務(wù)所（普通合伙）審計。 （4）江西吉源生物醫(yī)藥科技有限公司 江西吉源生物醫(yī)藥科技有限公司（以下稱“吉源生物”）的基本信息為： 江西吉源生物醫(yī)藥科技有限 統(tǒng)一社會信用 名稱 91360100784109214T 公司 代碼 有限責(zé)任公司（自然人投 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 2006.01.12 法定代表人 杜林仔 江西省南昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā) 住所 經(jīng)營期限至 2026.01.11 區(qū)龍?zhí)堵?88 號 杜林仔出資 1,940 萬，持股 97.0% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 廖國珍出資 60 萬，持股 3.0% 控股股東 杜林仔 實際控制人 杜林仔 吉源生物的主營業(yè)務(wù)為生物制品、疫苗的批發(fā)。經(jīng)核查，吉源生物為發(fā)行人 疫苗產(chǎn)品的經(jīng)銷商。 吉源生物最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 9,851.76 9,163.00 負(fù)債 4,603.33 6,821.00 凈資產(chǎn) 5,248.43 2,342.00 營業(yè)收入 7,315.02 5,829.00 營業(yè)利潤 394.10 140.00 凈利潤 438.53 105.00 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （5）昆明恩倍康生物醫(yī)藥有限公司 根據(jù)公司提供的資料，昆明恩倍康生物醫(yī)藥有限公司（以下稱“恩倍康生物”） 的基本信息為： 3-3-1-58 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 昆明恩倍康生物醫(yī)藥有限公 統(tǒng)一社會信用 名稱 91530100784625999T 司 代碼 有限責(zé)任公司（自然人投 注冊資本 100 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 2006.03.13 法定代表人 陳巧 云南省昆明市高新區(qū)海源北 路與科技路交匯處（M2-9-1 住所 經(jīng)營期限至 2026.03.13 地塊）云南吳邦醫(yī)藥技術(shù)研發(fā) 基地研發(fā)大樓 1 幢 8 層 802 號 云南昊邦醫(yī)藥銷售有限公司出資 51 萬，持股 51% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 杜劍華出資 49 萬，持股 49% 控股股東 云南昊邦醫(yī)藥銷售有限公司 實際控制人 李彪 恩倍康生物的主營業(yè)務(wù)為生物制品的銷售（含疫苗、含血液制品）。經(jīng)核查， 恩倍康生物系發(fā)行人疫苗產(chǎn)品經(jīng)銷商。 恩倍康生物最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 1,546.08 2,235.95 負(fù)債 1,513.06 1,089.72 凈資產(chǎn) 33.02 1,146.23 營業(yè)收入 2,409.68 2,135.35 營業(yè)利潤 23.27 14.22 凈利潤 23.49 11.85 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （6）江西林源生物醫(yī)藥科技有限公司 江西林源生物醫(yī)藥科技有限公司（以下稱“林源生物”）的基本信息為 江西林源生物醫(yī)藥科技有限 統(tǒng)一社會信用 名稱 91360108698499172M 公司 代碼 有限責(zé)任公司（自然人投 注冊資本 3,000 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 2010.01.26 法定代表人 廖國珍 江西省南昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā) 住所 經(jīng)營期限至 2030.01.25 區(qū)龍?zhí)堵?88 號 王春華出資 1,710 萬元，持股 57.00% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 廖國珍持股 210 萬元，持股 7.00% 王建香出資 1,080 萬元，持股 36.00% 控股股東 王春華 實際控制人 王春華 3-3-1-59 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 林源生物的主營業(yè)務(wù)為生物制品、疫苗的批發(fā)，II、III 類:臨床檢驗分析儀 器（含體外診斷試劑）。經(jīng)核查，林源生物為發(fā)行人疫苗產(chǎn)品的經(jīng)銷商。 林源生物最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 5,184.10 7,205.00 負(fù)債 1,935.34 6,038.00 凈資產(chǎn) 3,248.76 1,167.00 營業(yè)收入 4,493.94 6,492.00 營業(yè)利潤 267.96 144.00 凈利潤 81.73 108.00 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （7）深圳民康 深圳民康系發(fā)行人為了增強管理層對公司的歸屬感，實現(xiàn)發(fā)行人、民海生物 骨干人員與發(fā)行人未來利益的一致性而設(shè)立的股權(quán)激勵平臺，其主營業(yè)務(wù)與發(fā)行 人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。深圳民康現(xiàn)持有發(fā)行人股份 1,267.00 萬股，占比 3.43%。 深圳民康最近兩年的財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 2,153.97 2,153.94 負(fù)債 7.06 7.00 凈資產(chǎn) 2,146.92 2,146.94 營業(yè)收入 - - 營業(yè)利潤 -0.03 -0.01 凈利潤 -0.03 -0.01 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （8）鄭海發(fā)所投資的 8 家企業(yè) 根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，鄭海發(fā)對外投資的 8 家企業(yè)的名稱為：深圳佳業(yè)基金 管理有限公司、中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司、臨沂國際商品交易中心有限公司、 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限公司、中房聯(lián)合微貸咨詢服務(wù)股份有限公司、北京甲 子科技有限責(zé)任公司、中房集團(tuán)聯(lián)合投資股份有限公司、北京佳業(yè)財富投資中心 （有限合伙）。 3-3-1-60 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） (i)深圳佳業(yè)基金管理有限公司 名稱 深圳佳業(yè)基金管理有限公司 注冊號 440301107743949 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 有限責(zé)任公司 成立日期 2013 年 08 月 08 日 法定代表人 鄭海發(fā) 深圳市南山區(qū)粵興二道 6 號 武漢大學(xué)深圳產(chǎn)學(xué)研大樓 住所 經(jīng)營期限至 2043 年 08 月 08 日 B815（入駐深圳市前海商務(wù)秘 書有限公司） 鄭海發(fā)出資 1,400 萬元，持股 70% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 羅萬里出資 600 萬元，持股 30% 控股股東 鄭海發(fā) 深圳佳業(yè)基金管理有限公司的主營業(yè)務(wù)為受托管理股權(quán)投資基金，與發(fā)行人 主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 深圳佳業(yè)基金管理有限公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 2,206.26 1,296.50 負(fù)債 575.50 0.50 凈資產(chǎn) 1,630.76 1,296.00 營業(yè)收入 - 0 營業(yè)利潤 -15.24 -72.72 凈利潤 -15.24 -65.68 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)深圳中衡會計師事務(wù)所審計，2015 年度 財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (ii)中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司 名稱 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司 注冊號 110105016532403 注冊資本 5,000 萬人民幣 類型 其他有限責(zé)任公司 成立日期 2013 年 12 月 3 日 法定代表人 羅萬里 北京市朝陽區(qū)東四環(huán)中路 82 住所 經(jīng)營期限至 2043 年 12 月 2 日 號 3 座 2007 深圳佳業(yè)基金管理有限公司出資 4,500 萬元，持股 90% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 鄭海發(fā)出資 350 萬元，持股 7% 羅萬里出資 150 萬元，持股 3% 控股股東 深圳佳業(yè)基金管理有限公司 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司的主營業(yè)務(wù)為項目投資與投資管理，與發(fā)行人主 營業(yè)務(wù)無關(guān)。 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 3-3-1-61 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 1,521.40 317.68 負(fù)債 632.70 -600.00 凈資產(chǎn) 888.70 917.68 營業(yè)收入 - 0 營業(yè)利潤 -28.98 -89.83 凈利潤 -28.98 -88.36 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)中環(huán)陽光會計師事務(wù)所（有限合伙）審 計，2015 年度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (iii)臨沂國際商品交易中心有限公司 臨沂國際商品交易中心有限 名稱 注冊號 371300000003483 公司 注冊資本 10,000 萬人民幣 類型 其他有限責(zé)任公司 成立日期 2014 年 7 月 29 日 法定代表人 羅萬里 山東省臨沂市蘭山區(qū)蒙山大 住所 經(jīng)營期限至 2044 年 7 月 28 日 道 55 號(臨沂商城會展中心) 深圳佳業(yè)基金管理有限公司出資 1,510 萬元，持股 15.10% 臨沂國際商貿(mào)物流控股有限公司出資 5,010 萬元，持股 50.10% 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司出資 3,210 萬元，持股 32.10% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 鴻儒文化控股集團(tuán)有限公司出資 90 萬元，持股 0.9% 山東新港企業(yè)集團(tuán)有限公司出資 90 萬元，持股 0.90% 山東華前置業(yè)有限公司出資 90 萬元，持股 0.9% 控股股東 臨沂國際商貿(mào)物流控股有限公司 臨沂國際商品交易中心有限公司的主營業(yè)務(wù)為大宗商品交易及相關(guān)的信息 發(fā)布等配套服務(wù)，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 臨沂國際商品交易中心有限公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 3,652.28 3,904.45 負(fù)債 130.75 14.71 凈資產(chǎn) 3,521.53 3,889.74 營業(yè)收入 682.25 3.03 營業(yè)利潤 -824.32 -193.25 凈利潤 -369.38 -193.26 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)山東和信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 審計，2015 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)山東和信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）臨沂分所審計。 (iv)中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限公司 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限 名稱 注冊號 510000000361052 公司 注冊資本 5,000 萬人民幣 類型 其他有限責(zé)任公司 3-3-1-62 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 成立日期 2014 年 3 月 12 日 法定代表人 羅萬里 成都市高新區(qū)交子大道 177 住所 號 1 幢 1 單元 18 層 1806、1807 經(jīng)營期限至 2999 年 12 月 31 日 號 四川萬立達(dá)實業(yè)有限公司出資 1,250 萬元，持股 25% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 成都君閣資產(chǎn)管理中心（有限合伙）出資 1,200 萬元，持股 24% 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司出資 2,550 萬元，持股 51% 控股股東 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限公司的主營業(yè)務(wù)為投資與資產(chǎn)管理，與發(fā)行人主 營業(yè)務(wù)無關(guān)。 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 938.49 938.66 負(fù)債 0.01 0 凈資產(chǎn) 938.48 938.66 營業(yè)收入 - 0 營業(yè)利潤 -0.17 -61.34 凈利潤 -0.17 -61.34 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (v)中房聯(lián)合微貸咨詢服務(wù)股份有限公司 中房聯(lián)合微貸咨詢服務(wù)股份 統(tǒng)一社會信用 名稱 911100003354519895 有限公司 代碼 其他股份有限公司(非上 注冊資本 50,000 萬人民幣 類型 市) 成立日期 2015 年 03 月 10 日 法定代表人 何萬紅 北京市朝陽區(qū)東四環(huán)南路 365 住所 經(jīng)營期限至 — 號 A426 中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司出資 5,000 萬元，持股 10% 成都三木網(wǎng)絡(luò)服務(wù)有限公司出資 4,599 萬元，持股 9% 四川萬立達(dá)實業(yè)有限公司出資 24,000 萬元，持股 48% 成都華地投資中心（有限合伙）出資 12,500 萬元，持股 25% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 四川文甫貿(mào)易有限公司出資 1,000 萬元，持股 2% 成都德睿商貿(mào)有限公司出資 1,000 萬元，持股 2% 成都順豐祥商貿(mào)有限公司出資 1,000 萬元，持股 2% 四川千業(yè)泉峰投資集團(tuán)有限公司出資 1,000 萬元，持股 2% 控股股東 四川萬立達(dá)實業(yè)有限公司 中房聯(lián)合微貸咨詢服務(wù)股份有限公司的主營業(yè)務(wù)為經(jīng)濟(jì)信息咨詢、投資及投 資咨詢、資產(chǎn)管理，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 中房聯(lián)合微貸咨詢服務(wù)股份有限公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 3-3-1-63 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 0.48 - 負(fù)債 0.50 - 凈資產(chǎn) -0.02 - 營業(yè)收入 - - 營業(yè)利潤 -0.02 - 凈利潤 -0.02 - 注：以上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (vi)北京甲子科技有限責(zé)任公司 統(tǒng)一社會信用 名稱 北京甲子科技有限責(zé)任公司 91110108089604520A 代碼 有限責(zé)任公司(自然人投 注冊資本 2,105 萬元人民幣 類型 資或控股) 成立日期 2014 年 02 月 10 日 法定代表人 羅萬里 北京市海淀區(qū)知春路 51 號慎 住所 經(jīng)營期限至 2044 年 02 月 09 日 昌大廈 5 層 5677 室 出資額 股東名稱/姓名 持股比例 （萬元） 丁小艷 250 11.88% 趙亞東 10 0.48% 張騫 15 0.71% 鄭海發(fā) 100 4.75% 楊四元 855 40.62% 股權(quán)結(jié)構(gòu) 王承承 15 0.71% 王泉珍 15 0.71% 上海愛投投資發(fā)展有限公司 100 4.75% 深圳佳業(yè)基金管理有限公司 600 28.50% 李志軍 15 0.71% 姚楠 80 3.80% 劉愛紅 50 2.38% 總計 2,105 100.00% 控股股東 楊四元 北京甲子科技有限責(zé)任公司的主營業(yè)務(wù)為技術(shù)開發(fā)、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理中 的銀行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云計算數(shù)據(jù)中心除外）等，與發(fā)行人主營業(yè) 務(wù)無關(guān)。 北京甲子科技有限責(zé)任公司最近兩年財務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 項目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 總資產(chǎn) 465.58 38.26 負(fù)債 -3.25 0 凈資產(chǎn) 473.83 38.26 3-3-1-64 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 營業(yè)收入 3.80 0.15 營業(yè)利潤 -169.43 -61.75 凈利潤 -169.43 -61.75 注：上述財務(wù)數(shù)據(jù)中，2014 年度財務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)中環(huán)陽光會計事務(wù)所（有限合伙）審計， 2015 年度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 (vii)中房集團(tuán)聯(lián)合投資股份有限公司 中房集團(tuán)聯(lián)合投資股份有限 名稱 注冊號 110000009827175 公司 其他股份有限公司（非上 注冊資本 20,000 萬元人民幣 類型 市） 成立日期 2006 年 7 月 31 日 法定代表人 張文清 北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街 住所 經(jīng)營期限至 2026 年 7 月 30 日 甲 18 號北京國際 D 座 13 層 中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)肇慶百花有限公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)肇慶百花有限公司 北京中方企業(yè)管理有限公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)昆山公司 株洲房投資發(fā)展有限責(zé)任公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)南通有限公司 浙江同人工程項目管理有限公司 本溪市城鄉(xiāng)建設(shè)綜合開發(fā)公司 河北盛泰房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司 中房集團(tuán)昆明房地產(chǎn)有限責(zé)任公司 江蘇東來房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 寧波中房置業(yè)股份有限公司 青島中房集團(tuán)股份有限公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)合肥有限公司 河南中房威泰置業(yè)有限公司 中房集團(tuán)銀川房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 太原中和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 發(fā)起人 中房集團(tuán)牡丹江房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中房集團(tuán)遼寧置業(yè)有限公司 中房集團(tuán)南寧房地產(chǎn)開發(fā)公司 中房集團(tuán)成都房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中房集團(tuán)瑞安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中房北美投資集團(tuán)有限公司 常州工貿(mào)中房置業(yè)有限公司 濰坊中房軍安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中房集團(tuán)山西天泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)公司 北海中房新家園房產(chǎn)開發(fā)有限公司 中國房地產(chǎn)開發(fā)蚌埠有限公司 寧夏中房實業(yè)集團(tuán)股份有限公司 中房集團(tuán)城市房地產(chǎn)投資有限公司 寧波市拓展地產(chǎn)開發(fā)有限公司 大連新世達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 中房上海房地產(chǎn)有限公司 河北廊坊中房房地產(chǎn)股份有限公司 3-3-1-65 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 柳州市房地產(chǎn)開發(fā)有限公司責(zé)任公司 浙江中房置業(yè)股份有限公司 洛陽中房地產(chǎn)有限責(zé)任公司 內(nèi)蒙古立元房地產(chǎn)建設(shè)（集團(tuán)）實業(yè)有限責(zé)任公司 新鄉(xiāng)中房統(tǒng)建（集團(tuán)）有限公司 中房集團(tuán)東華置業(yè)有限公司 中房集團(tuán)岳陽房地產(chǎn)開發(fā)公司 中房集團(tuán)都勻房地產(chǎn)開發(fā)公司 上海中房置業(yè)股份有限公司 中房集團(tuán)聯(lián)合投資股份有限公司經(jīng)營范圍為投資咨詢、投資管理、信息咨詢、 會議服務(wù)，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 中房集團(tuán)聯(lián)合投資股份有限公司未能提供其財務(wù)及工商檔案等信息。 (viii)北京佳業(yè)財富投資中心（有限合伙） 北京佳業(yè)財富投資中心（有限 名稱 注冊號 110108018048836 合伙） 注冊資本 10,000 萬元 類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙 成立日期 2014 年 10 月 22 日 李楠 人 北京市海淀區(qū)知春路 51 號慎 住所 合伙期限至 2034年10月21日 昌大廈 5 層 5910 室 合伙人出資 深圳佳業(yè)基金管理有限公司出資 100 萬元，持股 1% 情況 李楠出資 9,900 萬元，持股 99% 普通合伙人 李楠 北京佳業(yè)財富投資中心（有限合伙）的主營業(yè)務(wù)為投資管理、資產(chǎn)管理、投 資咨詢，與發(fā)行人主營業(yè)務(wù)無關(guān)。 北京佳業(yè)財富投資中心（有限合伙）處于籌備期，暫無業(yè)務(wù)經(jīng)營。 2、根據(jù)發(fā)行人提供的材料，報告期內(nèi)，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方銷售業(yè)績及銷售服 務(wù)費如下： 單位：萬元 2015 年年度 2014 年度 2013 年度 公司名稱 交易 計提服 交易 計提服 計提服務(wù) 交易金額 金額 務(wù)費 金額 務(wù)費 費 吉源生物 913.21 178.78 761.21 - 856.70 - 恩倍康生物 508.61 43.50 364.89 - 572.43 - 林源生物 - - - - 71.07 - 合計 1,421.82 221.28 1,126.10 - 1,500.20 - 根據(jù)發(fā)行人的說明、發(fā)行人財務(wù)人員的確認(rèn)以及發(fā)行人申報審計師信永中 和出具的《審計報告》（XYZH/2016SZA40220），經(jīng)本所律師作為非財務(wù)專業(yè)人士 3-3-1-66 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 作出的適當(dāng)核查并與申報會計師溝通、與發(fā)行人確認(rèn)，報告期內(nèi)，發(fā)行人不存 在應(yīng)計提未計提關(guān)聯(lián)方銷售服務(wù)費的情形。 3、發(fā)行人于補充事項期間新增部分關(guān)聯(lián)交易，具體請見本補充法律意見書 之“第二部分之九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭”。 三、 《反饋意見》7 招股說明書披露：報告期內(nèi)，發(fā)行人與吉源生物、恩倍康生物、林源生物 等關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)交易。請發(fā)行人：(1)說明其與吉源生物、恩倍康生物、 林源生物之間關(guān)聯(lián)交易的合理性、公允性和必要性；說明是否存在為發(fā)行人承 擔(dān)成本或費用、輸送利潤的情形；說明關(guān)聯(lián)交易是否具有持續(xù)性；說明發(fā)行人 章程對關(guān)聯(lián)交易決策程序的規(guī)定、已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的決策過程是否與章程相 符，關(guān)聯(lián)股東或董事在審議相關(guān)交易時是否回避，以及獨立董事和監(jiān)事是否發(fā) 表不同意見；說明報告期內(nèi)其他關(guān)聯(lián)方是否與發(fā)行人之間存在交易； (2)說明 招股說明書披露的關(guān)聯(lián)方及其投資的企業(yè)與發(fā)行人客戶、供應(yīng)商之間是否存在 關(guān)聯(lián)關(guān)系，報告期是否存在交易；說明除了招股說明書披露的關(guān)聯(lián)方之外，是 否存在其他控股股東、實際控制人控制、共同控制或重大影響的企業(yè)； (3)說 明中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資有限公司和中房聯(lián)合城鄉(xiāng)投資管理有限公司名稱相似的原 因。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行核查，并發(fā)表核查意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 發(fā)行人于補充事項期間新增部分關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易及其決策程序的具體情 況請見本補充法律意見書之“第二部分之九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭”。 四、 《反饋意見》9 招股說明書中未披露發(fā)行人持有房產(chǎn)是否抵押。請發(fā)行人：(1)補充披露發(fā) 行人自有房產(chǎn)是否抵押，如果抵押請說明抵押基本情況，包括被擔(dān)保債權(quán)情 況、擔(dān)保合同規(guī)定的抵押權(quán)實現(xiàn)情形、抵押權(quán)人是否有可能行使抵押權(quán)等；抵 押房產(chǎn)占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)是否一并抵押及原因；提供抵押合同；是 3-3-1-67 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 否構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙；列表說明發(fā)行人擁有的土地使用權(quán)及其相對 應(yīng)的房產(chǎn)，包括在建工程；(2)說明深圳市南山區(qū)科技工業(yè)園 17 棟 501-523 房作 為深圳廣信的出資，至今未辦理房屋產(chǎn)權(quán)證書的原因及合理性，是否符合《首次 公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第 12 條的規(guī)定；說明此部分房產(chǎn)目前 價值情況，作為出租房產(chǎn)的租金價格情況；說明北京市大興區(qū)中關(guān)村科技園區(qū) 大興生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地中未辦理土地所有權(quán)權(quán)證的情況，是否影響發(fā)行人正常 的生產(chǎn)經(jīng)營并說明相應(yīng)的解決措施；(3)說明發(fā)行人作為承租人所租賃房產(chǎn)的用 途、價格、租賃房產(chǎn)是否具有權(quán)屬證明、是否存在續(xù)租風(fēng)險以及對發(fā)行人經(jīng)營 情況的影響；說明出租方與發(fā)行人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員之 間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)行人與出租方之間是否存在糾紛； (4)說明深圳賽諾 菲巴斯德生物制品有限公司的基本情況，包括成立時間、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù) 等，是否與發(fā)行人業(yè)務(wù)相同或相似，是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，其出租發(fā)行人位于科 技工業(yè)園科發(fā)路 6 號 4,202.70 ㎡房產(chǎn)的原因、用途、價格等。請保薦機構(gòu)、發(fā)行 人律師對上述事項及發(fā)行人的資產(chǎn)完整性進(jìn)行核查并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 截至 2015 年 12 月 31 日，深圳市南山區(qū)科技工業(yè)園 17 棟 501-523 房房產(chǎn)賬 面凈值為 5.28 萬元，占發(fā)行人凈資產(chǎn)的比例僅為 0.007%，不屬于發(fā)行人主要財 產(chǎn)。2016 年 1 月 11 日，發(fā)行人與原承租方深圳市大福人家餐飲文化有限公司就 其承租 501-515、517-523 室房屋簽署了新的租賃協(xié)議，租期自 2016 年 2 月 1 日 至 2017 年 1 月 31 日，租賃面積總計 685.50 平方米，租金為 35,200 元/月。 五、 《反饋意見》10 招股說明書披露：發(fā)行人目前擁有專利權(quán)為 21 項，其中 20 項為發(fā)明專利、 l 項為實用新型專利、非專利技術(shù) 16 項。截至 2015 年 6 月 30 日，公司共有研發(fā) 人員 95 人，占職工總數(shù)的 13.16%，其中博士 4 人、碩士 24 人，碩士及以上學(xué) 歷占研發(fā)人員的比例超過 25%。請發(fā)行人：(1)說明專利的形成過程；目前專利 的使用情況，是否與發(fā)行人主要產(chǎn)品相關(guān)；非專利技術(shù)的保護(hù)措施，未申請專 利保護(hù)的原因及合理性；說明關(guān)聯(lián)方擁有或使用與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)的商標(biāo)、專 3-3-1-68 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 利等知識產(chǎn)權(quán)的情況；(2)說明是否存在對核心技術(shù)人員的依賴，是否與其他機 構(gòu)或研發(fā)人員存在糾紛及潛在糾紛；說明專利、核心技術(shù)是否涉及相關(guān)技術(shù)人 員在原單位的職務(wù)成果，技術(shù)人員是否違反競業(yè)禁止的有關(guān)規(guī)定，是否存在違 反保密協(xié)議的情形，是否可能導(dǎo)致發(fā)行人的技術(shù)存在糾紛及潛在糾紛；(3)說明 發(fā)行人是否存在受讓專利情形，如果存在請說明受讓專利的時間、轉(zhuǎn)讓方、交 易價格、轉(zhuǎn)讓方取得專利的方式以及與發(fā)行人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。請保薦 機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 補充反饋期間，發(fā)行人新增 3 項發(fā)明專利，均為原始取得。截至本補充法律 意見書出具之日，發(fā)行人共擁有 24 項專利，其具體情況如下： 是否與主要 序號 專利權(quán)人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產(chǎn)品相關(guān) 一種 b 型流感嗜 應(yīng)用于 Hib 與 Hib 疫苗 ZL2006100 血桿菌莢膜多糖 1 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 疫苗和四聯(lián) 和四聯(lián)苗相 81288.5 制備方法及其聯(lián) 苗的生產(chǎn) 關(guān) 合疫苗 與上市產(chǎn)品 麻風(fēng)二聯(lián)苗 相關(guān)，與在 應(yīng)用于研發(fā) 研項目凍干 一種細(xì)胞凍存液 ZL2010106 和生產(chǎn)病毒 人用狂犬疫 2 民海生物 及其制備方法和 發(fā)明專利 自主研發(fā) 23612.8 疫苗的細(xì)胞 苗（人二倍 應(yīng)用 的保存 體細(xì)胞）、凍 干水痘減毒 活疫苗、甲 肝疫苗相關(guān) 與上市產(chǎn)品 麻風(fēng)二聯(lián)苗 相關(guān)，與在 應(yīng)用于研發(fā) 研項目凍干 ZL2010106 一種細(xì)胞凍存方 和生產(chǎn)病毒 人用狂犬疫 3 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 22260.4 法 疫苗的細(xì)胞 苗（人二倍 的保存 體細(xì)胞）、凍 干水痘減毒 活疫苗、甲 肝疫苗相關(guān) 甲型肝炎病毒株 應(yīng)用于甲肝 與在研項目 ZL2010106 4 康泰生物 SH 及其二倍體細(xì) 發(fā)明專利 自主研發(fā) 疫苗的研制 甲肝疫苗相 22258.7 胞適應(yīng)方法 和生產(chǎn) 關(guān) 3-3-1-69 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 是否與主要 序號 專利權(quán)人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產(chǎn)品相關(guān) 一種制備甲型肝 應(yīng)用于甲肝 與在研項目 ZL2010106 5 康泰生物 炎滅活疫苗的方 發(fā)明專利 自主研發(fā) 疫苗的研制 甲肝疫苗相 22268.0 法 和生產(chǎn) 關(guān) 應(yīng)用于 60μg 與在研項目 重組乙型肝 一種治療性乙型 60μg 重組乙 炎疫苗（釀 ZL0312356 肝炎的疫苗制劑、 型肝炎疫苗 6 康泰生物 發(fā)明專利 合作研發(fā) 酒酵母）（免 2.X 其制備方法及其 （釀酒酵 疫調(diào)節(jié)劑） 用途 母）（免疫調(diào) 的研發(fā)和生 節(jié)劑）相關(guān) 產(chǎn) 應(yīng)用于甲肝 與在研項目 ZL2012102 一種甲型肝炎病 7 康泰生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 疫苗的研制 甲肝疫苗相 80517.1 毒的提純方法 和生產(chǎn) 關(guān) 與重組乙型 ZL2013200 應(yīng)用于動物 8 康泰生物 動物麻醉箱 實用新型 自主研發(fā) 肝炎疫苗相 49411.0 實驗 關(guān) 應(yīng)用于測定 一種肺炎鏈球菌 與在研項目 肺炎鏈球菌 ZL2012103 多糖溶液中脫氧 23 價肺炎球 9 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 多糖溶液中 14112.5 膽酸鈉的測定方 菌多糖疫苗 的脫氧膽酸 法 相關(guān) 鈉 應(yīng)用于重組 與在研項目 HPV16L1-f 蛋白 ZL2012105 人乳頭瘤病 重組人乳頭 10 民海生物 及其編碼基因與 發(fā)明專利 自主研發(fā) 93056.3 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應(yīng)用 發(fā) 相關(guān) 應(yīng)用于重組 與在研項目 HPV16L1-h 蛋白 ZL2012105 人乳頭瘤病 重組人乳頭 11 民海生物 及其編碼基因與 發(fā)明專利 自主研發(fā) 92939.2 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應(yīng)用 發(fā) 相關(guān) 與在研項目 應(yīng)用于測定 一種腦膜炎球菌 ACYW135 ZL2013101 腦膜炎球菌 群腦膜炎球 12 民海生物 多糖中 CTAB 含 發(fā)明專利 自主研發(fā) 36134.1 多糖中的 量的測定方法 菌多糖疫苗 CTAB 相關(guān) 應(yīng)用于重組 與在研項目 人乳頭瘤病 重組人乳頭 毒疫苗、重 瘤病毒疫 組乙型肝炎 苗、重組乙 一種漢遜酵母表 ZL2012105 疫苗（漢遜 型肝炎疫苗 13 民海生物 達(dá)系統(tǒng)及其構(gòu)建 發(fā)明專利 自主研發(fā) 92813.5 酵母）、重組 （漢遜酵 方法和應(yīng)用 腸道病毒 71 母）、重組腸 型疫苗（漢 道病毒 71 型 遜酵母）的 疫苗（漢遜 研發(fā) 酵母）相關(guān) 3-3-1-70 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 是否與主要 序號 專利權(quán)人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產(chǎn)品相關(guān) 應(yīng)用于測定 與在研項目 五價輪狀病毒疫 五價口服輪 ZL2013106 五價口服輪 14 民海生物 苗抗原血清型的 發(fā)明專利 自主研發(fā) 狀病毒活疫 46174.0 狀病毒活疫 檢測方法 苗的抗原血 苗相關(guān) 清型 應(yīng)用于重組 與在研項目 HPV16L1-g 蛋白 ZL2012105 人乳頭瘤病 重組人乳頭 15 民海生物 及其編碼基因與 發(fā)明專利 自主研發(fā) 93677.1 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應(yīng)用 發(fā) 相關(guān) 一種預(yù)防性乙肝 目前作為儲 ZL2006100 16 康泰生物 疫苗及其制備方 發(fā)明專利 購買 備項目，未 無關(guān) 88925.1 法 實際使用 一種包含穩(wěn)定劑 目前作為儲 ZL2006100 17 民海生物 的 Exendin-4 注射 發(fā)明專利 自主研發(fā) 備項目，未 無關(guān) 90905.8 劑藥物配方 實際使用 民海生物、 一種治療用 A 型 目前作為儲 中國人民 ZL2006101 肉毒毒素凍干粉 18 發(fā)明專利 合作研發(fā) 備項目，未 無關(guān) 解放軍某 67769.8 針劑新型凍干保 實際使用 研究所 護(hù)劑配方 目前作為儲 ZL2011100 一種玻璃接頭用 19 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 備項目，未 無關(guān) 93806.6 固定裝置 實際使用 目前作為儲 ZL2010106 一種微載體的回 20 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 備項目，未 無關(guān) 23610.9 收方法 實際使用 一種霍亂弧菌 目前作為儲 與在研項目 ZL2010106 O139 莢膜多糖結(jié) 21 民海生物 發(fā)明專利 自主研發(fā) 備項目，未 霍亂疫苗有 24059.X 合疫苗及其制備 實際使用 關(guān) 方法 與在研項目 應(yīng)用于重組 一種 EV71 病毒樣 重組乙型肝 ZL2013101 乙型肝炎疫 22 民海生物 顆粒及其制備方 發(fā)明專利 自主研發(fā) 炎疫苗（漢 79673.3 苗（漢遜酵 法與應(yīng)用 遜酵母）相 母）的研發(fā) 關(guān) 應(yīng)用于重組 與在研項目 一種磷酸鋁佐劑 腸道病毒 71 重組腸道病 ZL2013103 23 民海生物 原位法制備乙肝 發(fā)明專利 自主研發(fā) 型疫苗（漢 毒 71 型疫苗 03601.5 疫苗的方法 遜酵母）的 （漢遜酵 研發(fā) 母）相關(guān) 與上市產(chǎn)品 表達(dá) HBsAg 的重 重組乙型肝 組釀酒酵母菌發(fā) 應(yīng)用于乙肝 炎疫苗相 ZL2013102 24 康泰生物 酵培養(yǎng)基及其配 發(fā)明專利 自主研發(fā) 疫苗的研制 關(guān)，與在研 97906.X 制方法和發(fā)酵工 和生產(chǎn) 項目新型佐 藝 劑乙肝疫苗 相關(guān) 3-3-1-71 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 六、 《反饋意見》11 招股說明書披露：民海生物與美國國立衛(wèi)生研究院于 2010 年 3 月 29 日簽署 《Patent License Agreement-Noexclusive》，其授權(quán)發(fā)行人在除歐洲、加拿大、美 國、印度和巴西外的世界范圍內(nèi)非獨占使用其多價人-牛輪狀病毒疫苗專利。根 據(jù)深圳生物工程公司與默克于 1989 年 9 月簽訂技術(shù)許可協(xié)議，默克為深圳生物 工程公司提供乙肝疫苗生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)專有技術(shù)、技術(shù)文件、培訓(xùn)、重組乙肝 疫苗菌種及詳細(xì)工藝設(shè)計圖。1992 年 9 月康泰有限設(shè)立時，該項技術(shù)許可由康 泰有限承接。根據(jù)民海生物與賽諾菲巴斯德于 2010 年 9 月 8 日簽訂的 《Technology license agreement》，賽諾菲巴斯德授權(quán)民海生物非獨占性的、 不可轉(zhuǎn)讓且不可分許可的使用賽諾菲巴斯德的生產(chǎn)凍干人用狂犬病疫苗 （MRC-5 細(xì)胞）的許可材料和許可技術(shù)。根據(jù)民海生物與荷蘭工 NTRAVACC 于 2014 年 9 月 23 日簽訂技術(shù)許可協(xié)議，荷蘭 INTRAVACC 向民海生物授予非獨占 性的、不可轉(zhuǎn)讓的 sIPV 疫苗的生產(chǎn)和相關(guān)檢測技術(shù)。請發(fā)行人： (1)提供其與 上述科研機構(gòu)或公司簽署的專利或技術(shù)許可協(xié)議，并結(jié)合相關(guān)協(xié)議說明被許可 的專利或技術(shù)目前使用情況，是否形成銷售，如果未形成收入請說明產(chǎn)品目前 所處的狀態(tài)；說明上述技術(shù)或?qū)＠麑Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的重要性及影響程度，發(fā) 行人是否對其存在重大依賴；協(xié)議到期后發(fā)行人對相關(guān)技術(shù)的安排，是否續(xù) 簽，如果續(xù)簽是否存在風(fēng)險； (2)列表說明從協(xié)議生效之日起發(fā)行人向上述科 研機構(gòu)或公司應(yīng)繳納的費用，說明目前已繳納的相關(guān)費用；說明發(fā)行人與上述 科研機構(gòu)或公司之間是否存在糾紛或潛在糾紛；說明發(fā)行人利用上述專利或技 術(shù)在生產(chǎn)、使用、銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中是否存在糾紛或潛在糾紛。請保薦機 構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 根據(jù)發(fā)行人的說明，發(fā)行人與上述科研機構(gòu)或公司簽署的專利或技術(shù)許可協(xié) 議約定的被許可的專利或技術(shù)的目前使用情況如下： 序號 產(chǎn)品名稱 許可方 是否形成銷售 目前狀態(tài) 1 乙肝疫苗 默克 是 已上市銷售 3-3-1-72 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 序號 產(chǎn)品名稱 許可方 是否形成銷售 目前狀態(tài) 凍干人用狂犬病疫 2 賽諾菲巴斯德 否 已申請藥品注冊批件 苗（MRC-5 細(xì)胞） 荷蘭 3 sIPV 疫苗 否 處于臨床前研究階段 INTRAVACC 五價口服輪狀病毒 美國國立衛(wèi)生研 4 否 處于臨床前研究階段 活疫苗 究院 根據(jù)發(fā)行人的說明，上述 4 項專利或技術(shù)中，第 1 項乙肝疫苗為公司已上市 并取得穩(wěn)定收入的產(chǎn)品。第 2 項凍干人用狂犬病疫苗（MRC-5 細(xì)胞）生產(chǎn)技術(shù) 對應(yīng)的研發(fā)項目已經(jīng)申請藥品注冊批件。第 3 項 sIPV 疫苗生產(chǎn)技術(shù)對應(yīng)的研發(fā) 項目正處于臨床前研究階段，未來取得藥品注冊批件和 GMP 證書后可以上市銷 售并為發(fā)行人帶來收益。第 4 項五價口服輪狀病毒活疫苗對應(yīng)的研發(fā)項目正處于 臨床前研究階段，未來取得藥品注冊批件和 GMP 證書后可以上市銷售并為發(fā)行 人帶來收益。 截至本補充法律意見書出具之日，發(fā)行人擁有在研項目 24 項，其中 4 項已 申請藥品注冊批件（含凍干人用狂犬病疫苗（MRC-5 細(xì)胞）），7 項取得臨床批件， 2 項完成臨床前研究，正申請臨床批件，11 項處于臨床前研究階段（含 sIPV 疫 苗和五價口服輪狀病毒活疫苗）。除上述技術(shù)引進(jìn)的研發(fā)項目或產(chǎn)品以外，發(fā)行 人擁有國內(nèi)先進(jìn)的疫苗研發(fā)中心，通過多年來不斷的研發(fā)創(chuàng)新，現(xiàn)已形成產(chǎn)品線 豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)良且具有良好市場前景的疫苗產(chǎn)品梯隊，可以滿足市場需求和 公司發(fā)展。 結(jié)合發(fā)行人目前擁有的在研項目等情況，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人對上述技術(shù) 或?qū)＠淮嬖谥卮笠蕾嚒?七、 《反饋意見》12 招股說明書披露：發(fā)行人在經(jīng)銷模式下，主要客戶為各地具有疫苗經(jīng)營資質(zhì) 的經(jīng)銷商，報告期內(nèi)前五大經(jīng)銷客戶銷售收入占經(jīng)銷模式總收入的比例分別為 45.20%、45.86%和 41.08%，前五大經(jīng)銷客戶變動較大。直銷模式下，主要客戶 為各地疾病預(yù)防控制機構(gòu)等，報告期內(nèi)前五大直銷客戶銷售收入占直銷模式總收 入的比例分別為 27.69%、47.92%和 40.47%。請發(fā)行人： (1)在對比同行業(yè)上市 公司基礎(chǔ)上說明采用的招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷等各類銷售模式是否與同行業(yè) 3-3-1-73 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 公司存在重大差異；披露招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模式下的定價方式、報告期 內(nèi)負(fù)責(zé)招投標(biāo)的銷售人員、專業(yè)化推廣商、經(jīng)銷商的數(shù)量、對應(yīng)收入及其變化情 況和匹配關(guān)系；說明是否存在同一產(chǎn)品在不同銷售模式下價格差異較大的情形， 如有，請分析并披露價格差異較大的原因及其合理性；結(jié)合與招投標(biāo)客戶、專業(yè) 化推廣客戶、經(jīng)銷商簽訂的合同，披露各類銷售模式下激勵政策、訂單獲取、貨 物運輸、發(fā)票開具和貨款結(jié)算的具體方式；結(jié)合發(fā)行人的銷售激勵政策，說明收 入計量的具體方法；披露招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模式下各類產(chǎn)品報告期內(nèi)的 收入、單價和銷量并進(jìn)行量價變動分析； (2)結(jié)合同行業(yè)上市公司收入增長情況， 分析并披露報告期內(nèi)發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入增長的合理性；說明報告期內(nèi)發(fā)行人對 前十大客戶的銷售情況，包括客戶名稱、是否為新增客戶、交易內(nèi)容及金額、收 入占比等；對受同一實際控制人控制的客戶，合并計算并披露收入占比。說明上 述客戶的成立時間、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)，披露其與發(fā)行人及其股東、 實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、其他核心人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； 說明在經(jīng)銷模式下，產(chǎn)品最終實現(xiàn)銷售的情況；說明上述客戶報告期內(nèi)各期與發(fā) 行人的交易金額及內(nèi)容，以及報告期各期新增主要客戶的原因及合理性； (3)說 明報告期內(nèi)招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模式下前十大客戶是否變動較大，如果有 請解釋原因及合理性；報告期新增客戶的拓展方式；說明報告期內(nèi)經(jīng)銷模式、直 銷模式下新增客戶的具體情況，包括新增客戶的種類、數(shù)量、收入金額及其占比， 說明主要新增客戶的背景，與發(fā)行人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；說明是否向競爭對手銷 售產(chǎn)品，如果有請說明原因及合理性；分別說明在招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模 式下的單價、成本及毛利率情況，說明差異的原因及合理性；說明銷售過程是否 存在不正當(dāng)競爭或商業(yè)賄賂等違法違規(guī)行為； (4)分析并披露 2013 年 60ug 乙肝 疫苗、2014 年各類乙肝疫苗、Hib 疫苗銷售收入下降的原因；說明發(fā)行人銷售模 式從 2012 年以直銷為主變更為 2013 年、2014 年以經(jīng)銷為主的原因，對發(fā)行人 市場開發(fā)、銷售管理、營銷人員團(tuán)隊、經(jīng)營業(yè)績的影響，說明業(yè)務(wù)模式變化是否 對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營構(gòu)成重大不利影響；說明是否存在同一實體既是發(fā)行人經(jīng)銷商 又是專業(yè)化推廣商的情形，如有，請說明具體情況及其原因；請保薦機構(gòu)、發(fā)行 人律師和申報會計師對上述問題進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 3-3-1-74 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模式下報告期內(nèi)負(fù)責(zé)招投標(biāo)的銷售人員、專 業(yè)化推廣商、經(jīng)銷商的數(shù)量、對應(yīng)收入及其變化情況。 （1）經(jīng)銷模式 報告期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)銷商數(shù)量及收入情況如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 項目 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 經(jīng)銷商數(shù)量（家） 43 50.00% 28 -15.15% 33 經(jīng)銷收入（萬元） 30,208.40 56.68% 19,280.38 28.45% 15,009.85 根據(jù)發(fā)行人的說明，2014 年發(fā)行人經(jīng)銷商數(shù)量減少而經(jīng)銷收入增加主要原 因為：自 2012 年底開始發(fā)行人陸續(xù)增加 Hib 疫苗、麻風(fēng)二聯(lián)苗和四聯(lián)苗 3 種產(chǎn) 品，同一經(jīng)銷商經(jīng)銷的產(chǎn)品種類較多，從而經(jīng)銷收入增幅較大。 （2）直銷模式 報告期內(nèi)，發(fā)行人負(fù)責(zé)招投標(biāo)的銷售人員數(shù)量及收入情況如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 項目 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 銷售人員數(shù)量（人） 21 16.67% 18 28.57% 14 招投標(biāo)收入（萬元） 9,930.10 41.81% 7,002.41 27.15% 5,507.10 根據(jù)發(fā)行人的說明，2015 年招投標(biāo)收入增幅較負(fù)責(zé)招投標(biāo)的銷售人員數(shù)量 增幅大，主要原因系公司市場開拓能力較強以及當(dāng)年一類疫苗市場需求相對較為 旺盛。 （3）專業(yè)化推廣 報告期內(nèi)，發(fā)行人專業(yè)化推廣商數(shù)量及收入情況如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 項目 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 增長率 數(shù)量/金額 專業(yè)化推廣商數(shù)量（家） 20 150.00% 8 -46.67% 14 專業(yè)化推廣收入（萬元） 4,287.51 31.17% 3,268.68 -9.14% 3,597.41 根據(jù)發(fā)行人的說明，2013 年開始，發(fā)行人新產(chǎn)品陸續(xù)上市，為整合銷售渠 道資源、快速提高發(fā)行人疫苗產(chǎn)品的銷售收入和市場占有率，發(fā)行人采取以經(jīng)銷 3-3-1-75 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 模式為主的銷售模式，同時受“2013 年疫苗事件”影響，使得 2014 年專業(yè)化推廣 收入也隨之下降；2015 年，發(fā)行人乙肝疫苗銷售數(shù)量、銷售單價均有提高從而 導(dǎo)致當(dāng)期專業(yè)化推廣收入增加。 2、同一產(chǎn)品在不同銷售模式下價格差異較大的原因及其合理性。 根據(jù)發(fā)行人的說明，報告期內(nèi)，發(fā)行人存在同一產(chǎn)品在不同銷售模式下價 格存在差異的情形，具體情況如下： 單位：元/劑 年度 產(chǎn)品名稱 招投標(biāo)模式 專業(yè)化推廣模式 經(jīng)銷模式 10μg 乙肝疫苗 2.89 2.77 - （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 - 28.56 13.75 （預(yù)灌封） 20μg 乙肝疫苗 3.50 12.26 7.78 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 - 38.06 18.15 （預(yù)灌封） 2015 年 60μg 乙肝疫苗 - 161.93 105.06 Hib 疫苗（西林 - 43.50 27.31 瓶） Hib 疫苗（預(yù)灌 - 78.08 32.77 封） 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.61 30.33 13.73 四聯(lián)苗 - 237.33 132.19 10μg 乙肝疫苗 2.81 3.01 2.20 （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 28.09 12.99 （預(yù)灌封） 20μg 乙肝疫苗 3.01 3.79 6.52 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 44.04 17.23 （預(yù)灌封） 2014 年 60μg 乙肝疫苗 181.08 90.75 Hib 疫苗（西林 47.23 24.84 瓶） Hib 疫苗（預(yù)灌 封） 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.53 20.49 11.07 四聯(lián)苗 225.19 121.43 10μg 乙肝疫苗 1.94 3.93 1.90 （安瓿瓶） 2013 年度 10μg 乙肝疫苗 19.78 11.28 （預(yù)灌封） 3-3-1-76 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 20μg 乙肝疫苗 3.67 5.19 5.77 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 42.55 14.15 （預(yù)灌封） 60μg 乙肝疫苗 196.95 84.57 Hib 疫苗（西林 55.80 29.31 瓶） Hib 疫苗（預(yù)灌 封） 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.47 28.30 11.52 四聯(lián)苗 218.06 110.12 麻風(fēng)二聯(lián)苗 四聯(lián)苗 根據(jù)發(fā)行人的說明，發(fā)行人同一產(chǎn)品在不同銷售模式下價格差異較大的主要 原因包括：（1）2013 年前的 5μg 乙肝疫苗、10μg 乙肝疫苗和麻風(fēng)二聯(lián)苗有一 類疫苗，一類疫苗由政府以招標(biāo)方式采購，實行政府定價或政府指導(dǎo)價，價格較 低。二類疫苗銷售主要采取經(jīng)銷和專業(yè)化推廣的模式，實行市場定價，價格較高。 因此專業(yè)化推廣模式和經(jīng)銷模式的銷售價格普遍高于招投標(biāo)模式；（2）一類疫苗 主要采取安瓿瓶包裝，二類疫苗主要采取西林瓶和預(yù)灌封方式包裝，西林瓶和預(yù) 灌封包裝的價格顯著高于安瓿瓶，二類疫苗較一類疫苗較高的成本導(dǎo)致經(jīng)銷模式 和專業(yè)化推廣模式的銷售價格相對招投標(biāo)模式較高；（3）直銷模式包括招投標(biāo)模 式和專業(yè)化推廣模式，由于專業(yè)化推廣商不具備經(jīng)銷疫苗資質(zhì)，專業(yè)化推廣模式 下銷售單價包含銷售服務(wù)費，因而價格較高；經(jīng)銷模式下經(jīng)銷商具備經(jīng)銷疫苗資 質(zhì)，其主要通過賺取進(jìn)銷差價盈利，價格相對較低；因此發(fā)行人專業(yè)化推廣模式 下銷售單價高于經(jīng)銷模式銷售下單價。 2、報告期內(nèi)發(fā)行人對前十大客戶的銷售情況，包括客戶名稱、是否為新增 客戶、交易內(nèi)容及金額、收入占比等；對受同一實際控制人控制的客戶，合并 計算并披露收入占比。 根據(jù)發(fā)行人提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，發(fā)行人報告期內(nèi)前十大客戶的銷售情況如下所 示： （1）經(jīng)銷模式 報告期內(nèi)發(fā)行人經(jīng)銷模式前十大客戶情況如下： 單位：萬元 3-3-1-77 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 序 是否當(dāng) 銷售 銷售 期間 客戶名稱 交易內(nèi)容 號 年新增 金額 占比 國藥控股上海生 1 否 2,845.25 9.42% 麻風(fēng)二聯(lián)和四聯(lián)苗 物醫(yī)藥有限公司 四川蓉康藥業(yè)有 2 否 2,229.90 7.38% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 限公司 廣東頤生堂生物 3 醫(yī)藥科技有限公 否 2,068.55 6.85% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 司 安徽頤華藥業(yè)有 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 4 否 1,690.03 5.59% 限公司 麻風(fēng)二聯(lián)和四聯(lián)苗 河南西濃德生物 2015 5 否 1,615.67 5.35% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 制品有限公司 年 湖南省湘衛(wèi)藥事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 6 否 1,580.05 5.23% 服務(wù)有限公司 四聯(lián)苗 廣東國生生物制 7 是 1,090.87 3.61% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 品有限公司 國藥控股湖北柏 Hib 疫苗、麻風(fēng)二聯(lián)和 8 否 1,082.33 3.58% 康有限公司 四聯(lián)苗 江西吉源生物醫(yī) 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 913.21 3.02% 藥科技有限公司 麻風(fēng)二聯(lián) 重慶醫(yī)藥集團(tuán)藥 10 是 882.75 2.92% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 銷醫(yī)藥有限公司 合計 15,998.62 52.96% 山東兆信生物科 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 1 否 2,575.53 13.36% 技有限公司 麻風(fēng)二聯(lián)和四聯(lián)苗 四川蓉康藥業(yè)有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 2 否 2,131.76 11.06% 限公司 四聯(lián)苗 河南西濃德生物 3 否 1,212.99 6.29% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 制品有限公司 湖南省湘衛(wèi)藥事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 4 否 1,053.12 5.46% 服務(wù)有限公司 四聯(lián)苗 安徽頤華藥業(yè)有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 5 否 947.04 4.91% 2014 限公司 麻風(fēng)二聯(lián) 年度 河北省衛(wèi)防生物 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 6 否 940.63 4.88% 制品供應(yīng)中心 麻風(fēng)二聯(lián)和四聯(lián)苗 武漢怡和通生物 7 否 897.97 4.66% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技有限公司 江西吉源生物醫(yī) 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 8 否 761.21 3.95% 藥科技有限公司 麻風(fēng)二聯(lián)和四聯(lián)苗 安徽省鷺燕大華 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 714.33 3.70% 醫(yī)藥有限公司 四聯(lián)苗 上海虹橋生物醫(yī) 10 是 638.01 3.31% 四聯(lián)苗 藥有限公司 合計 11,872.56 61.58% 南寧碩廣生物科 1 否 1,879.16 12.52% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 2013 技有限公司 年度 四川蓉康藥業(yè)有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 2 否 1,472.30 9.81% 限公司 四聯(lián)苗 3-3-1-78 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 河北省衛(wèi)防生物 3 否 1,457.53 9.71% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 制品供應(yīng)中心 廣東健澤醫(yī)藥有 4 否 1,195.12 7.96% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 限公司 武漢怡和通生物 5 否 879.18 5.86% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技有限公司 江西吉源生物醫(yī) 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 6 否 856.70 5.71% 藥科技有限公司 四聯(lián)苗 安徽省鷺燕大華 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 7 否 847.58 5.65% 醫(yī)藥有限公司 四聯(lián)苗 甘肅鵬潤生物制 8 否 774.97 5.16% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 品有限公司 河南西濃德生物 9 否 749.92 5.00% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 制品有限公司 昆明恩倍康生物 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 10 否 572.43 3.81% 醫(yī)藥有限公司 麻風(fēng)二聯(lián) 合計 10,684.90 71.19% 注：由于上海虹橋生物醫(yī)藥有限公司于 2014 年 8 月更名為“國藥控股上海生物醫(yī)藥有 限公司”，上海虹橋生物醫(yī)藥有限公司 2014 年數(shù)據(jù)為上海虹橋生物醫(yī)藥有限公司與國藥控股 上海生物醫(yī)藥有限公司的合并披露數(shù)據(jù)；由于安徽省鷺燕大華醫(yī)藥有限公司于 2014 年期間 為鷺燕（福建）藥業(yè)股份有限公司的全資子公司、福州市博研生物醫(yī)藥有限公司為鷺燕（福 建）藥業(yè)股份有限公司間接持股 100%的子公司，安徽省鷺燕大華醫(yī)藥有限公司 2014 年數(shù) 據(jù)為安徽省鷺燕大華醫(yī)藥有限公司和福州市博研生物醫(yī)藥有限公司合并披露數(shù)據(jù)；由于受同 一實際控制人控制，福州市博研生物醫(yī)藥有限公司 2013 年數(shù)據(jù)為安徽省鷺燕大華醫(yī)藥有限 公司、福州市博研生物醫(yī)藥有限公司、成都鷺燕廣福藥業(yè)有限公司和福建省鷺燕耀升生物醫(yī) 藥有限公司合并披露數(shù)據(jù)。 報告期內(nèi)，發(fā)行人前十大經(jīng)銷客戶銷售收入占經(jīng)銷模式總銷售收入的比例分 別為 71.19%、61.58%和 52.96%。經(jīng)銷模式下，發(fā)行人主要客戶為各地具有疫苗 經(jīng)營資質(zhì)的經(jīng)銷商，除已披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系外，上述客戶與發(fā)行人及股東、董事、 監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 新增經(jīng)銷客戶拓展方式：發(fā)行人獲得市場信息后，索取經(jīng)銷商相關(guān)資料；考 察其市場資源、資金實力、客戶認(rèn)同度、銷售隊伍情況；比較同一省市的競爭對 手；上報發(fā)行人審批部門審批同意后實施。 補充反饋期間，發(fā)行人新增 2 家前十大客戶，其基本信息如下： （1）廣東國生生物制品有限公司 項目 內(nèi)容 成立時間 1999 年 02 月 13 日 注冊資本 3000.萬元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu) 李沅蔓、阮超禮 主要業(yè)務(wù) 商品信息咨詢服務(wù);化學(xué)藥制劑、生物制品（含疫苗）批發(fā); 報告期內(nèi)成為發(fā)行人主要 廣東省內(nèi)最早從事疫苗銷售的商業(yè)公司，同時經(jīng)銷中生集團(tuán) 3-3-1-79 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 客戶的原因及合理性 上海所及北京所的疫苗制品及血液制品，在廣東省具有疫苗 資質(zhì)的公司中營業(yè)額位居三甲。有良好的市場資源、雄厚的 資金實力和較健全的客戶網(wǎng)絡(luò)，市場、資金、隊伍、客情等 商業(yè)要素齊全，2015 年負(fù)責(zé)公司 HIB 預(yù)充規(guī)格產(chǎn)品銷售， 承擔(dān)公司總?cè)蝿?wù) 10%，基本完成公司銷售回款任務(wù) 與發(fā)行人及其股東、實際控 制人、董事、監(jiān)事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 與發(fā)行人股東、實際控制 人、董事、監(jiān)事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業(yè)務(wù)往來 （2）重慶醫(yī)藥集團(tuán)藥銷有限公司 項目 內(nèi)容 成立時間 2014 年 7 月 28 日 注冊資本 8,000 萬元 股權(quán)結(jié)構(gòu) 重慶醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司 化學(xué)原料藥及其制劑、中成藥、中藥材、醫(yī)療器械設(shè)備、疫 主要業(yè)務(wù) 苗等銷售 承擔(dān)公司在重慶的四聯(lián)苗、乙肝疫苗系列產(chǎn)品的銷售，其推 報告期內(nèi)成為發(fā)行人主要 廣公司在重慶具有較強的實力，客情關(guān)系好，資金有保障， 客戶的原因及合理性 基本完成乙肝產(chǎn)品銷售，超額完成四聯(lián)疫苗的銷售且占公司 總量的 7%左右 與發(fā)行人及其股東、實際控 制人、董事、監(jiān)事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 與發(fā)行人股東、實際控制 人、董事、監(jiān)事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業(yè)務(wù)往來 （2）直銷模式 報告期內(nèi)發(fā)行人直銷模式下前十大客戶情況如下： 單位：萬元 序 是否當(dāng) 直銷模 期間 客戶名稱 銷售金額 交易內(nèi)容 號 年新增 式占比 乙肝疫苗、Hib 疫苗 1 河南省疾病預(yù)防控制中心 否 1,874.85 13.19% 和麻風(fēng)二聯(lián) 2 云南省疾病預(yù)防控制中心 否 1,749.92 12.31% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 2015 年 廣西壯族自治區(qū)疾病預(yù)防控 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 3 否 1,273.08 8.95% 制中心 聯(lián) 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 4 廣東省疾病預(yù)防控制中心 否 1,051.67 7.40% 聯(lián) 3-3-1-80 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 序 是否當(dāng) 直銷模 期間 客戶名稱 銷售金額 交易內(nèi)容 號 年新增 式占比 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 5 湖南省疾病預(yù)防控制中心 否 856.25 6.02% 聯(lián) 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 6 貴州省疾病預(yù)防控制中心 否 781.87 5.50% 聯(lián) 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 7 浙江省疾病預(yù)防控制中心 否 555.18 3.90% 聯(lián) 乙肝疫苗、Hib 疫苗 8 長沙市疾病預(yù)防控制中心 否 543.88 3.83% 和四聯(lián)苗 9 中國人民解放軍某部 否 497.13 3.50% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 10 福建省疾病預(yù)防控制中心 否 487.34 3.43% 聯(lián) 合計 9,671.17 68.02% 乙肝疫苗、Hib 和麻 1 湖南省疾病預(yù)防控制中心 否 1,518.00 14.78% 風(fēng)二聯(lián)苗 2 廣東省疾病預(yù)防控制中心 否 885.32 8.62% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 3 山東省疾病預(yù)防控制中心 否 644.20 6.27% 聯(lián)苗 4 安徽省疾病預(yù)防控制中心 否 555.98 5.41% 乙肝疫苗和 Hib 5 昆明市疾病預(yù)防控制中心 否 553.24 5.39% 乙肝疫苗和四聯(lián)苗 2014 年度 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 6 河北省疾病預(yù)防控制中心 否 527.55 5.14% 聯(lián)苗 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 7 福建省疾病預(yù)防控制中心 否 459.72 4.48% 聯(lián)苗 8 貴州省疾病預(yù)防控制中心 否 424.52 4.13% 乙肝疫苗 9 中國人民解放軍某部 是 410.46 4.00% 乙肝疫苗 廣西壯族自治區(qū)疾病預(yù)防控 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 10 否 397.04 3.87% 制中心 聯(lián)苗 合計 6,376.04 62.08% 1 廣東省疾病預(yù)防控制中心 否 1,423.49 15.64% 乙肝疫苗 2 湖南省疾病預(yù)防控制中心 否 1,345.24 14.78% 乙肝疫苗和 Hib 乙肝疫苗和麻風(fēng)二 3 福建省疾病預(yù)防控制中心 否 593.96 6.52% 聯(lián)苗 4 中國人民解放軍某部 是 532.92 5.85% 乙肝疫苗 5 貴州省疾病預(yù)防控制中心 否 466.87 5.13% 乙肝疫苗 2013 年度 6 安徽省疾病預(yù)防控制中心 否 429.59 4.72% 乙肝疫苗和 Hib 宿州市埇橋區(qū)疾病預(yù)防控制 7 否 347.76 3.82% 乙肝疫苗和 Hib 中心 8 河南省疾病預(yù)防控制中心 否 338.09 3.71% 乙肝疫苗和 Hib 廣西壯族自治區(qū)疾病預(yù)防控 9 否 309.02 3.39% 乙肝疫苗 制中心 10 山東省疾病預(yù)防控制中心 否 276.50 3.04% 乙肝疫苗 合計 6,063.44 66.60% 3-3-1-81 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 報告期內(nèi)，發(fā)行人前十大直銷客戶銷售收入占直銷模式銷售收入比例分別為 66.60%、62.08%和 68.02%。直銷模式下，發(fā)行人主要客戶為各地疾病預(yù)防控制 機構(gòu)等，上述客戶與公司及股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員之 間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。 各地疾病預(yù)防控制機構(gòu)的新增客戶拓展取得方式：通過開展學(xué)術(shù)推廣活動提 高客戶對發(fā)行人產(chǎn)品的認(rèn)知度，參與當(dāng)?shù)匾呙缯型稑?biāo)建立合作關(guān)系，發(fā)行人與之 簽訂合同，根據(jù)客戶訂單要求供貨。 新增專業(yè)化市場推廣商拓展取得方式：發(fā)行人獲得市場信息后，索取推廣商 相關(guān)資質(zhì)并考察其市場資源、資金實力、客戶認(rèn)同度、推廣隊伍情況，同時比較 同一省市的競爭對手，然后上報發(fā)行人審批部門審批后實施。 3、在招投標(biāo)、專業(yè)化推廣、經(jīng)銷模式下的單價、成本及毛利率情況、差異 的原因及合理性。 發(fā)行人各銷售模式下的毛利率如下： 單位：元/劑 項目 銷售單價 銷售成本 毛利率 10μg 乙肝疫苗 13.75 7.47 45.64% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 13.69 7.28 46.78% 60μg 乙肝疫苗 105.06 21.17 79.84% Hib 疫苗 29.35 8.37 71.49% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 13.73 7.65 44.29% 四聯(lián)苗 132.19 25.50 80.71% 經(jīng)銷合計 38.18 10.58 72.30% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 29.67 6.36 78.56% 乙肝疫苗 2015 年 20μg 乙肝疫苗 23.01 8.33 63.79% 60μg 乙肝疫苗 161.93 20.17 87.54% Hib 疫苗 50.21 6.75 86.55% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 30.33 5.93 80.46% 四聯(lián)苗 237.33 25.44 89.28% 專業(yè)化推廣合計 54.58 9.03 83.45% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.89 2.17 24.96% 20μg 乙肝疫苗 3.50 4.18 -19.52% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.61 5.89 -4.93% 3-3-1-82 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 招投標(biāo)合計 3.57 3.16 11.48% 10μg 乙肝疫苗 13.20 6.79 48.55% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 11.51 7.22 37.31% 60μg 乙肝疫苗 90.75 25.90 71.46% Hib 疫苗 24.84 2.82 88.67% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 11.07 5.05 54.38% 四聯(lián)苗 121.43 15.69 87.08% 經(jīng)銷合計 29.44 6.66 77.36% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 3.99 1.84 53.95% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 24.09 5.82 75.85% 2014 年 60μg 乙肝疫苗 181.08 13.92 92.31% Hib 疫苗 47.23 3.36 92.89% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 20.49 4.87 76.23% 四聯(lián)苗 225.19 10.67 95.26% 專業(yè)化推廣合計 21.04 3.06 85.47% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.81 1.39 50.41% 20μg 乙肝疫苗 3.01 4.99 -65.77% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.53 6.77 -22.43% 招投標(biāo)合計 3.50 2.97 15.14% 10μg 乙肝疫苗 7.16 3.43 52.14% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 8.75 4.94 43.56% 60μg 乙肝疫苗 84.57 16.97 79.94% Hib 疫苗 29.31 4.14 85.87% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 11.52 5.35 53.53% 四聯(lián)苗 110.12 8.62 92.17% 經(jīng)銷合計 26.80 5.24 80.46% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 46.60 7.17 84.61% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 10.05 3.29 67.30% 2013 年 60μg 乙肝疫苗 196.95 8.40 95.74% Hib 疫苗 55.80 4.72 91.54% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 28.30 5.37 81.04% 四聯(lián)苗 218.06 9.44 95.67% 專業(yè)化推廣合計 31.92 4.36 86.33% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 1.94 1.53 20.91% 20μg 乙肝疫苗 3.67 1.62 55.98% 麻風(fēng)二聯(lián)苗 5.47 4.66 14.81% 招投標(biāo)合計 2.15 1.61 25.23% 3-3-1-83 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 根據(jù)《疫苗流通和預(yù)防接種管理條例》第十條，取得疫苗經(jīng)營資格的藥品批 發(fā)企業(yè)可以經(jīng)營疫苗。專業(yè)化推廣商具有疫苗市場推廣能力，但不具備經(jīng)營疫苗 資質(zhì)。 根據(jù)發(fā)行人的說明，專業(yè)化推廣模式和經(jīng)銷模式下最終銷售對象一致且建議 銷售價格一致，由于專業(yè)化推廣商不具備經(jīng)銷疫苗資質(zhì)，其按照發(fā)行人建議銷售 價格向最終銷售對象推廣疫苗產(chǎn)品，由發(fā)行人開具銷售發(fā)票給最終銷售對象，專 業(yè)化推廣商在發(fā)行人處取得銷售服務(wù)費盈利，因此，專業(yè)化推廣模式下銷售單價 包含銷售服務(wù)費，銷售單價較高；經(jīng)銷模式下經(jīng)銷商具備經(jīng)銷疫苗資質(zhì)，其購入 公司的疫苗產(chǎn)品后，按建議銷售價格售出，主要通過賺取進(jìn)銷差價盈利。專業(yè)化 推廣商和經(jīng)銷商盈利模式的差異，導(dǎo)致發(fā)行人在專業(yè)化推廣模式下銷售單價較 高，因此專業(yè)化推廣模式下毛利率較高。 八、 《反饋意見》13 報告期內(nèi)，發(fā)行人向前五大主要供應(yīng)商采購合計金額分別為 1,881.71 萬元、 1,749.07 萬元及 2,129.37 萬元，分別占當(dāng)期采購金額的 33.98%、33.53%及 43.29%。 請發(fā)行人： (1)說明報告期內(nèi)對前十大供應(yīng)商的采購情況，包括供應(yīng)商名稱、采 購內(nèi)容、金額及占比等；說明上述供應(yīng)商的成立時間、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、股 權(quán)結(jié)構(gòu)，披露其與發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、 其他核心人員及其他關(guān)聯(lián)方之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和業(yè)務(wù)往來，涉及貿(mào)易性質(zhì)的 供應(yīng)商，披露向貿(mào)易性質(zhì)供應(yīng)商采購的原因、最終供應(yīng)商名稱；補充說明并披露 報告期內(nèi)發(fā)行人的主要客戶之間、主要供應(yīng)商之間以及主要客戶與供應(yīng)商之間是 否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； (2)說明上述供應(yīng)商是否與發(fā)行人業(yè)務(wù)相同或相似；發(fā)行人是 否存在向競爭對手采購的情形；說明發(fā)行人是否具有外協(xié)供應(yīng)商；說明是否存在 既是發(fā)行人客戶又是供應(yīng)商的情形；說明前五大供應(yīng)商變動較大的原因及合理 性； (3)披露新增供應(yīng)商的數(shù)量、采購金額、占比，報告期內(nèi)新增主要供應(yīng)商采 購的具體情況。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師和申報會計師對上述問題進(jìn)行核查，說 明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 3-3-1-84 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 體如下： 1、報告期內(nèi)，發(fā)行人對前十大供應(yīng)商的采購情況 單位：萬元 是否與公 采購 是否當(dāng) 期間 序號 供應(yīng)商名稱 采購金額 采購產(chǎn)品類型 司業(yè)務(wù)相 占比 年新增 同或相似 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高 預(yù)填充注射器 1 分子制品股份有限公 473.25 8.55% 否 否 膠塞/針筒/推桿 司 廣東省中科進(jìn)出口有 2 416.42 7.52% 丁基瓊脂糖 否 否 限公司 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 3 371.80 6.71% 否 否 份有限公司 蛋白） 國藥集團(tuán)化學(xué)試劑有 T104/05 超濾 4 354.21 6.40% 否 否 限公司 柱、丁基瓊脂糖 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份 5 266.04 4.80% 燃?xì)?否 否 2015 年 有限公司 雙峰格雷斯海姆醫(yī)藥 包材（膠西林 6 206.05 3.72% 否 否 玻璃(丹陽)有限公司 瓶） 西格瑪奧得里奇（上 EDAC（碳二亞 7 148.64 2.68% 否 否 海）貿(mào)易有限公司 胺）等試劑 珠海市昊清科技有限 8 148.39 2.68% 一次性攪拌袋 是 否 公司 寧波正力藥品包裝有 9 146.96 2.65% 包材（瓶） 否 否 限公司 西安環(huán)球印務(wù)股份有 包材（小盒、中 10 134.15 2.42% 否 否 限公司 盒、說明書） 合計 2,665.91 48.15% 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高 注射器（針筒、 1 分子制品股份有限公 1,122.37 22.82% 否 否 膠塞、推桿） 司 國藥集團(tuán)化學(xué)試劑有 丁基瓊脂糖、濾 2 354.44 7.21% 否 否 限公司 柱等 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份 3 245.60 4.99% 燃?xì)?否 否 有限公司 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 4 206.30 4.19% 否 否 份有限公司 蛋白） 成都長壽生物制劑有 培養(yǎng)基（胰酪 2014 年 5 200.66 4.08% 否 否 限公司雙流分公司 胨） 度 吉林柏盛生物技術(shù)有 6 180.18 3.66% 濾芯等 否 否 限公司 雙峰格雷斯海姆醫(yī)藥 包材（膠西林 7 155.64 3.16% 否 否 玻璃（丹陽）有限公司 瓶） 西格瑪奧得里奇（上 8 119.00 2.42% 原輔料試劑 否 否 海）貿(mào)易有限公司 深圳九星印刷包裝集 9 116.34 2.36% 大紙箱、小盒 否 否 團(tuán)有限公司 廣州市華粵瑞科科學(xué) 耗材（硅膠管 10 91.52 1.86% 否 否 器材有限公司 等） 3-3-1-85 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 合計 2,792.05 56.76% 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高 注射器（針筒、 1 分子制品股份有限公 759.54 14.56% 否 否 膠塞、推桿） 司 北京中原合聚經(jīng)貿(mào)有 2 349.56 6.70% 試劑、培養(yǎng)基等 否 否 限公司 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份 3 228.61 4.38% 燃料（燃?xì)猓?否 否 有限公司 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 4 230.42 4.42% 否 否 份有限公司 蛋白） 西安環(huán)球印務(wù)股份有 包材（小盒、中 2013 年 5 180.94 3.47% 否 否 限公司 盒、說明書） 度 國藥集團(tuán)化學(xué)試劑有 丁基瓊脂糖、濾 6 161.22 3.09% 否 否 限公司 柱等 西格瑪奧得里奇（上 7 155.71 2.98% 原輔料試劑 否 否 海）貿(mào)易有限公司 雙峰格雷斯海姆醫(yī)藥 包材（膠西林 8 154.38 2.96% 否 否 玻璃(丹陽)有限公司 瓶） 江蘇華蘭藥用新材料 9 136.88 2.62% 包材（膠塞） 否 否 股份有限公司 深圳市衛(wèi)光生物制品 原輔料（人血白 10 120.53 2.31% 是 否 股份有限公司 蛋白） 合計 2,477.79 47.50% 注：由于均受姜柏濤控制，吉林柏盛生物技術(shù)有限公司與北京卓越翔科生物科技有限 公司合并披露為吉林柏盛生物技術(shù)有限公司。 補充反饋期間，發(fā)行人新增 1 家前十大供應(yīng)商，其基本信息如下： （1）廣東省中科進(jìn)出口有限公司 項目 內(nèi)容 成立時間 1993 年 10 月 5 日 注冊資本 1,000 萬元 廣東省科學(xué)院持股 50%，廣東省中科進(jìn)出口有限公司工會委 股權(quán)結(jié)構(gòu) 員會持股 50% 自營和代理除國家組織統(tǒng)一聯(lián)合經(jīng)營的出口和國家實行核 定公司經(jīng)營的進(jìn)口商品以外的其他商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè) 務(wù)；經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)；經(jīng)營對銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口 主要業(yè)務(wù) 貿(mào)易；經(jīng)營醫(yī)療器械（具體項目按粵 314102 號醫(yī)療器械經(jīng) 營企業(yè)許可證經(jīng)營）；專用作業(yè)車（含救護(hù)車、醫(yī)療車等）； 銷售儀器儀表；煤炭批發(fā)經(jīng)營 與發(fā)行人及其股東、實際控 制人、董事、監(jiān)事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 與發(fā)行人股東、實際控制 人、董事、監(jiān)事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業(yè)務(wù)往來 3-3-1-86 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 根據(jù)發(fā)行人的說明，廣東省中科進(jìn)出口有限公司于 2013 年成為發(fā)行人供應(yīng) 商，并為發(fā)行人 2015 年度主要供應(yīng)商（前十大）。 2、報告期內(nèi)，發(fā)行人涉及貿(mào)易性質(zhì)的主要供應(yīng)商情況 單位：萬元 2015 年 采購 最終供應(yīng) 序號 供應(yīng)商名稱 采購內(nèi)容 采購原因 金額 商名稱 廣東省中科進(jìn) 丁基瓊脂糖 416 .42 品牌授權(quán)代理商 1 GE 出口有限公司 銷售其產(chǎn)品 填料、Sepharose 國藥集團(tuán)化學(xué) 采購量小，從品牌 2 CL-2B、Sepharose 354.21 GE 試劑有限公司 指定代理商采購 CL-4B、層析柱 己二酰肼(ADH) L-賴氨酸 牛血清白蛋白 三硝基苯磺酸 西格瑪奧德里 甘氨酸 品牌授權(quán)代理商 3 奇（上海）貿(mào) 消泡劑 204 148.64 Sigma 銷售其產(chǎn)品 易有限公司 二甲基亞砜（DMSO） 消泡劑 204 戊二醛溶液 25% NAD（輔酶 I） 酪蛋白胨 酵母粉 胰酶大豆蛋白培養(yǎng)基 廣州佰路生物 品牌授權(quán)代理商 4 COLUMBIA BLOOD 113.57 BD 科技有限公司 銷售其產(chǎn)品 AGAR BASE（哥倫比 亞血瓊脂培養(yǎng)基） CONON、 SAINT-G 廣州市華粵瑞 康寧細(xì)胞培養(yǎng)瓶等康 品牌授權(quán)代理商 OBAIN、 5 科科學(xué)器材有 寧系列產(chǎn)品、硅膠管、 91.43 銷售其產(chǎn)品 OXOID、 限公司 酵母粉 SAINT-G OBAIN 2014 年 采購 最終供應(yīng) 序號 供應(yīng)商名稱 采購內(nèi)容 采購原因 金額 商名稱 國藥集團(tuán)化 由 GE 公司指定進(jìn)口代 1 學(xué)試劑有限 丁基瓊脂糖 305.17 理商辦理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代 GE 公司 理銷售 品牌授權(quán)代理商銷售 濾芯、空氣濾芯 賽多利斯 吉林柏盛生 其產(chǎn)品 2 物技術(shù)有限 180.18 公司 品牌授權(quán)代理商銷售 GE 過濾膜 GE 其產(chǎn)品 3-3-1-87 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 囊式濾器、濾殼、濾 采購量小，從品牌指定 PALL 膜、濾器等 代理商采購 康寧細(xì)胞工廠密封 品牌授權(quán)代理商銷售 廣州市華粵 蓋、康寧-10 十層細(xì) conon 其產(chǎn)品 瑞科科學(xué)器 胞培養(yǎng)器等 3 91.52 材有限公司 品牌授權(quán)代理商銷售 北京分公司 酵母粉 OXOID 其產(chǎn)品 藍(lán)蓋瓶、細(xì)胞工廠接 北京澤平科 品牌授權(quán)代理商銷售 Schott 4 頭（PC 連接器長） 46.37 技有限公司 其產(chǎn)品 Duran 等 北京中原領(lǐng) HIB 抗血清、DMEM 品牌授權(quán)代理商銷售 BD、 5 先科技有限 43.16 培養(yǎng)基、水解乳蛋白 其產(chǎn)品 GIBCO 公司 2013 年 采購 最終供應(yīng) 序號 供應(yīng)商名稱 采購內(nèi)容 采購原因 金額 商名稱 由 GE 公司指定進(jìn)口代 北京中原合聚 1 丁基瓊脂糖 349.56 理商辦理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代 GE 經(jīng)貿(mào)有限公司 理銷售 由 GE 公司指定進(jìn)口代 國藥集團(tuán)化學(xué) 丁基瓊脂糖、T105 2 161.22 理商辦理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代 GE 試劑有限公司 超濾柱 理銷售 酵母粉、卵磷脂吐 溫胰蛋白胨大豆瓊 OXOID 脂接觸平板 擦拭布、一次性無 Corning Incorporat 廣州市華粵瑞 菌移液管、空氣采 ed Life 科科學(xué)器材有 樣器用培養(yǎng)皿 品牌授權(quán)代理商銷售 Sciences 3 91.51 限公司北京分 其產(chǎn)品 公司 DOW 硅膠管 Corning Corning 康寧細(xì)胞工廠密封 蓋、康寧細(xì)胞培養(yǎng) conon 瓶等 藍(lán)蓋瓶、細(xì)胞工廠 Schott 北京澤平科技 接頭（PC 連接器 品牌授權(quán)代理商銷售 4 77.22 Duran 有限公司 長）等 其產(chǎn)品 濾芯、囊式濾器等 PA PALL 濾芯、囊式濾器、 吉林柏盛生物 品牌授權(quán)代理商銷售 5 超濾膜包、空氣濾 71.50 PALL 技術(shù)有限公司 其產(chǎn)品 器 3、報告期內(nèi)，發(fā)行人向前五大供應(yīng)商采購情況 單位：萬元 3-3-1-88 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 是否當(dāng) 期間 序號 供應(yīng)商名稱 采購金額 采購占比 采購產(chǎn)品類型 年新增 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高分子 預(yù)填充注射器膠 1 473.25 8.55% 否 制品股份有限公司 塞/針筒/推桿 廣東省中科進(jìn)出口有限公 2 416.42 7.52% 丁基瓊脂糖 否 司 2015 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 3 371.80 6.71% 否 年 限公司 白） 國藥集團(tuán)化學(xué)試劑有限公 T104/05超濾柱、 4 354.21 6.40% 否 司 丁基瓊脂糖 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份有限 5 266.04 4.80% 燃?xì)?否 公司 合計 1,881.71 33.98% - - 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高分子 注射器（針筒、膠 1 1,122.37 22.82% 否 制品股份有限公司 塞、推桿） 國藥集團(tuán)化學(xué)試劑有限公 丁基瓊脂糖、濾柱 2 354.44 7.21% 否 司 等 2014 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份有限 3 245.60 4.99% 燃?xì)?否 年度 公司 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 4 206.30 4.19% 否 限公司 白） 成都長壽生物制劑有限公 5 200.66 4.08% 培養(yǎng)基（胰酪胨） 否 司雙流分公司 合計 2,129.37 43.29% 山東威高集團(tuán)醫(yī)用高分子 注射器（針筒、膠 1 759.54 14.56% 否 制品股份有限公司 塞、推桿） 北京中原合聚經(jīng)貿(mào)有限公 2 349.56 6.70% 試劑、培養(yǎng)基等 否 司 2013 深圳市燃?xì)饧瘓F(tuán)股份有限 3 228.61 4.38% 燃料（燃?xì)猓?否 年度 公司 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 4 230.42 4.42% 否 限公司 白） 西安環(huán)球印務(wù)股份有限公 包材（小盒、中盒、 5 180.94 3.47% 否 司 說明書） 合計 1,749.07 33.53% 根據(jù)發(fā)行人的說明，疫苗行業(yè)對于原材料采購有嚴(yán)格的規(guī)定，疫苗生產(chǎn)企業(yè) 必須對主要原材料供應(yīng)企業(yè)進(jìn)行審查，直接接觸藥品的包裝材料和容器的供應(yīng)商 還需取得藥監(jiān)局備案，因此報告期內(nèi)發(fā)行人前五大供應(yīng)商相對較為穩(wěn)定。報告期 內(nèi)發(fā)行人前五大供應(yīng)商變動的主要原因系：(i)根據(jù)生產(chǎn)安排，發(fā)行人會一次性采 購較多原材料滿足當(dāng)年和未來一段時間的需求；(ii)2013 年底以來，民海 Hib 疫 苗、四聯(lián)苗和麻風(fēng)二聯(lián)苗先后上市，導(dǎo)致原材料品種增加、前五大供應(yīng)商的結(jié)構(gòu) 發(fā)生變化。 4、報告期內(nèi)發(fā)行人新增供應(yīng)商的數(shù)量、采購金額、占比，報告期內(nèi)新增主 3-3-1-89 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 要供應(yīng)商采購的具體情況 （1）報告期內(nèi)發(fā)行人新增原材料供應(yīng)商的情況如下： 單位：元 期間 新增供應(yīng)商數(shù)量 采購金額 采購占比 2015 年度 23 2,185,396.80 3.95% 2014 年度 20 655,666.78 1.33% 2013 年度 20 2,736,521.00 5.24% （2）報告期內(nèi)，發(fā)行人新增前五名原材料供應(yīng)商采購的具體情況如下： 單位：元 采購 期間 序號 供應(yīng)商名稱 采購金額 采購產(chǎn)品類型 占比 一次性攪拌袋、一 1 珠海市昊清科技有限公司 1,483,931.00 2.68% 次性無菌連接器 朗迅百泰科技（北京）有 2 194,800.00 0.35% 疫苗熱標(biāo)簽 限公司 2015 無塵精密抹布、擦 3 深圳市仁隆科技有限公司 114,570.00 0.21% 年度 拭布 北京嘉正包裝材料有限公 4 100,513.60 0.18% 包裝大箱 司 廊坊賽信冷鏈科技有限公 5 73,500.00 0.13% 冷鏈包裝箱 司 合計 1,967,314.60 3.55% 重慶市涪陵三海蘭陵有限 1 169,774.08 0.35% 膠塞 責(zé)任公司 上海百賽生物技術(shù)有限公 胰蛋白胨大豆瓊 2 86,616.00 0.18% 司北京分公司 脂平板 2014 北京賽冷冷鏈科技有限公 3 57,953.00 0.12% 冷鏈包裝箱 年度 司 永清縣金天馬塑料包裝材 4 52,680.00 0.11% 泡沫箱 料廠 石藥集團(tuán)圣雪葡萄糖有限 5 45,250.00 0.09% 葡萄糖 責(zé)任公司 合計 412,273.08 0.84% 深圳市衛(wèi)光生物制品股份 1 1,205,250.00 2.31% 人血白蛋白 有限公司 華蘭生物工程股份有限公 2 821,400.00 1.57% 膠塞 司 2013 3 天津市諾達(dá)印刷有限公司 171,978.50 0.33% 標(biāo)簽 年度 奧星衡迅生命科技（上海） 酸性苯酚消毒液、 4 133,172.00 0.26% 有限公司 堿性苯酚消毒液 上海秉宏生物科技有限公 5 95,000.00 0.18% 色譜硅膠填料 司 合計 2,426,800.50 4.65% 3-3-1-90 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 九、 《反饋意見》14 請發(fā)行人： (1)說明報告期內(nèi)是否存在業(yè)務(wù)或服務(wù)外包情形，如果有請說明 外包情況，包括外包服務(wù)提供商、是否與發(fā)行人及控股股東、實際控制人、董事、 監(jiān)事、高級管理人員、其他核心人員之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；外包內(nèi)容、外包價格、 是否公允合理、是否存在為發(fā)行人輸送利益或承擔(dān)成本或費用的情形；說明外包 服務(wù)在發(fā)行人主要業(yè)務(wù)和核心技術(shù)中發(fā)揮的作用，發(fā)行人對外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制 措施，發(fā)行人產(chǎn)品涉及外包服務(wù)對發(fā)行人業(yè)務(wù)、資產(chǎn)的獨立性和完整性的具體影 響； (2)說明報告期內(nèi)是否存在勞務(wù)派遣情形，如果有請說明合作的勞務(wù)派遣公 司情況、勞務(wù)派遣比例，是否符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，是否與發(fā)行人之間存在 關(guān)聯(lián)關(guān)系。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述問題進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表 意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 根據(jù)發(fā)行人提供的員工名冊和勞動合同等材料并經(jīng)本所律師核查，報告期 內(nèi)，發(fā)行人存在勞務(wù)派遣用工形式。報告期內(nèi)發(fā)行人勞務(wù)派遣用工情況如下所示： 項目 2015年 2014年 2013年 勞務(wù)派遣人數(shù) 30 33 34 員工總數(shù) 682 722 687 勞務(wù)派遣比例 4.40% 4.57% 4.95% 本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，發(fā)行人勞務(wù)派遣用工占其總用工人數(shù)的比例低于 10%，并且比例逐年降低，發(fā)行人與具有勞務(wù)派遣經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)簽署勞務(wù)派遣 協(xié)議，發(fā)行人勞務(wù)派遣員工主要為保潔、食堂工作人員，屬于臨時性、輔助性或 替代性工作崗位，發(fā)行人采用勞務(wù)派遣用工形式符合《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》等法 律法規(guī)的規(guī)定。 十、 《反饋意見》16 3-3-1-91 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 招股說明書披露：疫苗研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、流通等各環(huán)節(jié)的相關(guān)監(jiān)管法規(guī)包 括：《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國藥品管理法實施條例》、《藥 物非臨床研究質(zhì)量管理規(guī)范》(GLP)、《預(yù)防接種異常反應(yīng)鑒定辦法》、《醫(yī)療事故 處理條例》、《藥品召回管理辦法》等；疫苗生產(chǎn)行業(yè)應(yīng)具有藥品生產(chǎn)許可證、各 類產(chǎn)品的 GMP 證書、藥品注冊批件等證書或資質(zhì)。請發(fā)行人： (1)說明生產(chǎn)經(jīng) 營過程中需要的資質(zhì)，包括資質(zhì)名稱、認(rèn)證單位、認(rèn)證時間、認(rèn)證期限、是否存 在續(xù)證風(fēng)險等；發(fā)行人是否具備疫苗生產(chǎn)企業(yè)所應(yīng)具備的全部資質(zhì)； (2)結(jié)合發(fā) 行人自身經(jīng)營情況，說明是否遵守上述法律法規(guī)，是否存在相關(guān)違法行為；說明 從成立至今是否存在使用發(fā)行人產(chǎn)品對接神者造成不良反應(yīng)或責(zé)任事故情形，是 否存在此方面糾紛或潛在糾紛。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行核查， 說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、接受 2015 年 CMP 跟蹤檢查 （1）發(fā)行人于 2015 年 12 月 2-3 日接受了廣東省食品藥品監(jiān)督管理局的 GMP 跟蹤檢查，于 2015 年 12 月 25-27 日接受了國家食品藥品監(jiān)督管理總局的 GMP 跟蹤檢查。 （2）民海生物于 2015 年 10 月 13-15 日接受了北京市食品藥品監(jiān)督管理局 的 GMP 跟蹤檢查；于 2015 年 10 月 22 日接受了北京市大興區(qū)食品藥品監(jiān)督管 理局的質(zhì)量管理體系日常監(jiān)督檢查；于 2015 年 12 月 19 日至 2015 年 12 月 21 日接受了國家食品藥品監(jiān)督管理總局的 GMP 跟蹤檢查。 2、新增資質(zhì)證書 補充事項期間，發(fā)行人新增取得一項由廣東省食品藥品監(jiān)督管理局核發(fā)的 《藥品生產(chǎn)許可證》，證書編號粵 20160171，有效期自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。 具體請見本補充法律意見書之“第二部分之八、發(fā)行人的業(yè)務(wù)”。 3-3-1-92 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 十一、 《反饋意見》19 2011 年 2 月 9 日，城建五公司以民海生物未能按工程進(jìn)度付款和竣工結(jié)算， 向北京仲裁委員會提起仲裁申請，主張民海生物支付工程欠付款、利息、違約金、 停工損失、工程延期損失等共計 7,113.04 萬元。2011 年 6 月 27 日，民海生物提 起仲裁反請求，主張城建五公司向民海生物支付工程質(zhì)量違約金、工期延誤違約 金、其他違約金等共計 l,834 萬元，并交付工程竣工圖及竣工資料 3 套。截止招 股說明書簽署日，本案尚未完結(jié)。2002 年 8 月 1 2 日，光大銀行深圳分行向深圳 中院起訴請求公司與招商實業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任向其還款人民幣本金 700 萬元及利 息。經(jīng)深圳中院及廣東省高級人民法院兩級審理，最終判決公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 2014 年 7 月 21 日，公司向深圳市福田區(qū)人民法院提出強制清算招商實業(yè)的申請。 截止招股說明書簽署日，本案尚未完結(jié)。請發(fā)行人說明北京民海與北京城建五建 筑工程有限公司糾紛原因、目前最新進(jìn)展情況、分析預(yù)計負(fù)債計提的金額及合理 性以及對公司財務(wù)狀況的影響，該車間投入使用的面積及目前使用情況；說明發(fā) 行人與招商實業(yè)之間形成連帶責(zé)任人的情況，說明目前最新進(jìn)展情況，說明目前 招商實業(yè)的資產(chǎn)情況，收回代墊款項的可能性。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述 問題進(jìn)行核查，說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、城建五公司與民海生物案件進(jìn)展 2015 年 12 月 25 日，北京仲裁委員會出具《北京市仲裁委員會裁決書》 （（2015）京仲裁字第 1405 號），根據(jù)該裁決書，裁決民海生物應(yīng)支付城建五的 工程款、利息、違約金及其他仲裁鑒定費用共計 5,758.68 萬元，扣除各項已付款 后，民海生物總應(yīng)付款項為 2,312.81 萬元。截至本補充法律意見書出具之日，民 海生物已經(jīng)支付全部仲裁款項。 2、發(fā)行人與招商實業(yè)案件進(jìn)展 2015 年 12 月 23 日，發(fā)行人委托的代理該案件的律師事務(wù)所收到墊付法院 清算費用通知書，目前由法院指定的清算機構(gòu)正在清算中。截止本補充法律意見 書出具之日，本案尚未完結(jié)。 3-3-1-93 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 上述案件的具體情況請見本補充法律意見書之“第二部分之二十、訴訟、仲 裁或行政處罰”。 十二、 《反饋意見》51 請發(fā)行人列表說明報告期三年發(fā)行人的研發(fā)人數(shù)、薪酬水平，單獨說明核心 技術(shù)人員的薪酬水平；請對照可比上市公司及周邊類似企業(yè)的情況，說明發(fā)行人 目前研發(fā)人員的薪酬水平是否具有競爭力，是否有利于保持人員穩(wěn)定。請保薦機 構(gòu)、發(fā)行人律師對上述問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、報告期三年發(fā)行人的研發(fā)人數(shù)、薪酬水平如下： 單位：元/年 期間 研發(fā)人數(shù) 平均薪酬水平 2015 年 80 118,402.60 2014 年 95 110,147.62 2013 年 79 102,027.49 注：上表數(shù)據(jù)含公司負(fù)擔(dān)的“五險一金”。 2、報告期三年發(fā)行人核心技術(shù)人員薪酬水平如下： 單位：萬元 姓名 2015 年 2014 年 2013 年 杜偉民 51.04 52.68 70.16 張建三 50.7 52.32 60.99 甘建輝 42.00 42.36 47.13 劉群 42.19 42.56 47.05 李彤 42.05 42.41 46.91 鄭海發(fā) 52.07 52.43 61.13 劉建凱 71.98 75.21 57.19 魏文進(jìn) 35.28 45.40 40.05 朱征宇 36.99 36.94 37.24 曾瀅 30.46 28.32 29.16 吳詠東 27.65 26.15 25.74 3-3-1-94 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 姓名 2015 年 2014 年 2013 年 李貴凡 30.95 30.04 26.92 十三、 《反饋意見》53 請發(fā)行人說明并補充披露發(fā)行人員工中辦理了社會保險、住房公積金的員 工人數(shù)、未繳納的員工人數(shù)及原因、企業(yè)與個人的繳費比例、辦理社保的起始日 期，是否存在需要補繳情況。如需補繳的，請發(fā)行人說明并披露須補繳的金額與 措施，分析如補繳對發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績的影響。請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師對上述問 題核查并就發(fā)行人社會保障的具體執(zhí)行情況對本次發(fā)行上市的影響發(fā)表明確意 見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 1、發(fā)行人自員工入職當(dāng)月起繳納社會保險、住房公積金 （1）社會保險繳納情況如下： 項目 2015 年 2014 年度 2013 年度 已繳納人數(shù) 668 692 661 已繳納人數(shù)占比 97.95% 95.84% 96.22% 未繳納人數(shù) 14 30 26 8 名退休返聘無需繳 1 名外籍人士、10 名 1 名外籍人士、13 名 納； 名員工在戶籍所 退休返聘員工無需繳 退休返聘員工無需繳 在地、其他單位繳納； 納；12 名員工在戶口 納；10 名員工在戶口 未繳納原因 3 名員工因新入職尚 所在地、其他單位繳 所在地、其他單位繳 未繳納、 名員工因退 納；1 名員工因新入 納； 名員工因新入職 休無需繳納 職、 名員工離職無需 無需繳納 繳納 是否需要補繳 否 否 否 （1）住房公積金的繳納情況如下： 項目 2015 年 2014 年度 2013 年度 已繳納人數(shù) 664 688 648 已繳納人數(shù)占比 97.36% 95.29% 94.32% 未繳納人數(shù) 18 34 39 1 名外籍人士；7 名退 2 名外籍人士、9 名退 3 名外籍人士、9 名退 未繳納原因 休返聘員工無需繳 休返聘員工無需繳 休返聘員工無需繳 3-3-1-95 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 納； 名員工在戶籍所 納； 名員工在戶口所 納； 名員工在戶口所 在地、其他單位繳納； 在地、其他單位已繳 在地、其他單位已繳 8 名員工因新入職尚 納；1 名員工因新入 納； 名員工因離職無 未繳納 職、 名員工因離職無 需繳納；15 名外地銷 需繳納； 名外地銷售 售員工、 名員工未繳 員工自愿放棄繳納；5 納 名員工未繳納 2、發(fā)行人社會保險、住房公積金繳費標(biāo)準(zhǔn)和繳納比例 康泰生物 項目 戶籍 繳費基數(shù) 員工 公司 合計 深戶 14%， 深戶 22%， 養(yǎng)老保險 深戶/非深戶 月工資總額 8% 非深戶 13% 非深戶 21% 醫(yī)療保險 深戶/非深戶 月工資總額 2% 6.2% 8.20% 工傷保險 深戶/非深戶 月工資總額 0 0.2% 0.2% 當(dāng)年度最低 當(dāng)年度最低 當(dāng)年度最低工 失業(yè)保險 深戶/非深戶 月工資總額 工資標(biāo)準(zhǔn) 工資標(biāo)準(zhǔn) 資標(biāo)準(zhǔn) 0.5% 0.8% 1.3% 生育保險 深戶/非深戶 月工資總額 0 0.5% 0.5% 公積金 深戶/非深戶 月工資總額 6% 6% 12% 民海生物 項目 戶籍 繳費基數(shù) 員工 公司 合計 養(yǎng)老保險 京戶/非京戶 月工資總額 8% 20% 28% 醫(yī)療保險 京戶/非京戶 月工資總額 2%+3 元 10% 12%+3 元 工傷保險 京戶/非京戶 月工資總額 0 0.40% 0.40% 失業(yè)保險 京戶/非京戶 月工資總額 0.20% 1% 1.20% 生育保險 京戶/非京戶 月工資總額 0 0.80% 0.80% 公積金 京戶/非京戶 月工資總額 12% 12% 24% 根據(jù)報告期內(nèi)各年已繳納住房公積金的繳費基數(shù)及比例進(jìn)行模擬測算，2013 年以來應(yīng)繳而未繳納部分發(fā)行人負(fù)擔(dān)金額為 6.70 萬元，對發(fā)行人報告期的利潤 影響很小。 3、發(fā)行人針對未繳納所采取的措施 報告期內(nèi)，發(fā)行人存在未為部分員工繳納社保和公積金的現(xiàn)象。針對上述情 況，發(fā)行人控股股東、實際控制人杜偉民承諾：“若應(yīng)有權(quán)部門的要求或決定， 發(fā)行人須為該部分員工補繳社會保險、住房公積金，或發(fā)行人因未為員工繳納社 會保險、住房公積金而承擔(dān)任何罰款或損失，本人愿在無須發(fā)行人支付對價的情 況下承擔(dān)所有相關(guān)的金錢賠付責(zé)任?！?4、社會保險及住房公積金繳納證明 3-3-1-96 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 根據(jù)深圳市住房公積金管理中心于 2016 年 3 月出具的證明，康泰生物自辦 理繳存登記至 2016 年 2 月期間沒有因違法違規(guī)而被處罰的情況。根據(jù)北京住房 公積金管理中心大興管理部出具的證明，民海生物自 2006 年 11 月開立住房公積 金賬戶并依法繳存住房公積金，至今未發(fā)現(xiàn)有違反住房公積金法律、法規(guī)和規(guī)章 的行為。 根據(jù)深圳市社會保險基金管理局于 2016 年 3 月出具的證明，康泰生物自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期間無因違反社會保險法律、法規(guī)或者規(guī) 章而被行政處罰的記錄。根據(jù)北京市大興區(qū)人力資源和社會保障局于 2016 年 2 月出具的證明，民海生物于 2015 年 7 月至 2015 年 12 月期間未發(fā)現(xiàn)有違反勞動 保障法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，也未有因違法受到行政處罰或行政處理的不良記 錄。 經(jīng)核查深圳市社會保險基金管理局、深圳市住房公積金管理中心、北京市大 興區(qū)人力資源和社會保障局和北京住房公積金管理中心大興管理部出具的證明， 發(fā)行人員工名冊，社會保險和公積金繳納憑證、發(fā)行人社會保險和公積金繳納情 況的說明，發(fā)行人實際控制人出具的承諾，本所律師認(rèn)為，報告期內(nèi)，發(fā)行人存 在未為部分員工繳納社會保險、住房公積金的情形，但鑒于發(fā)行人控股股東、實 際控制人已承諾無條件承擔(dān)由此導(dǎo)致的潛在賠償風(fēng)險，且社會保險、住房公積金 主管機構(gòu)已出具發(fā)行人依法繳納社會保險及住房公積金的證明，因此，上述情形 不會影響發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營，亦不會對本次發(fā)行上市構(gòu)成法律障礙。 十四、 《反饋意見》55 請保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師就發(fā)行人擁有的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬是 否明確、有無瑕疵、有無被終止、宣布無效以及侵害他人權(quán)利的情形進(jìn)行核查， 說明核查過程并發(fā)表意見。 關(guān)于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進(jìn)行了回復(fù)，本 所現(xiàn)就該等回復(fù)內(nèi)容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發(fā)表意見，具 體如下： 發(fā)行人于補充事項期間新增 3 項發(fā)明專利，截至本補充法律意見書出具之 3-3-1-97 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） 日，發(fā)行人及其子公司共計擁有 12 項注冊商標(biāo)以及 24 項專利（其中發(fā)明專利 23 項，實用新型專利 1 項）。 具體請見本補充法律意見書之“第二部分之十、發(fā)行人的主要財產(chǎn)”。 本補充法律意見書正本三份，無副本。 （以下無正文） 3-3-1-98 國浩律師（上海）事務(wù)所 補充法律意見書（三） （本頁無正文，為國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于深圳康泰生物制品股份有限公司 首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之補充法律意見書（三） 之簽章頁） 國浩律師（上海）事務(wù)所 負(fù)責(zé)人：經(jīng)辦律師： ———————————————————— 黃寧寧吳小亮律師 —————————— 韋瑋律師 年月日 3-3-1-99